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Formation: La fonction contrôle dépositaire
Objectif
Connaître en détails le rôle, les obligations et les responsabilités du dépositaire d'OPCVM.
Connaître et comprendre la réglementation.
Acquérir une méthodologie dans les contrôles.
Aider les participants à assurer un contrôle interne adapté à leur établissement et aux exigences réglementaires.
Pédagogie
Documentation en power point.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
Questions/réponses.
Participants
Gestionnaires de Back office.
Contrôleurs internes des dépositaires et sociétés de gestion.
Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Connaissances
Notions de gestion administrative et comptable des OPCVM.
Notions de comptabilité générale.
| Durée: | 2 jours |
| Référence: | 902 |
| Prix: | 1614.6 € TTC (Repas inclus) |
| Conception: | Philippe CHANOINE |
| Homologation CNCC | |
| Début: | 10/06/2010 |
| Fin: | 11/06/2010 |
| Animateurs: | Philippe CHANOINE |
| Lieu: | Paris |
| Début: | 13/12/2010 |
| Fin: | 14/12/2010 |
| Animateurs: | Philippe CHANOINE |
| Lieu: | Paris |
Programme:
La fonction contrôle dépositaire
1. Introduction
•Le but de la gestion collective.
•Les chiffres.
•Le cadre réglementaire.
2. Les différents acteurs de l’environnement OPCVM
•La société de gestion.
•Le dépositaire.
•Les organes de tutelle.
3. Les OPCVM
•Distinction.
•Les principes de valorisation.
4. Le rôle et les missions du dépositaire d’OPCVM
•Les principaux textes.
•Les obligations et les responsabilités.
•Le cahier des charges.
5. Les différents contrôles
•Les contrôles ponctuels et périodiques.
•Le plan de contrôle annuel.
•Modalités et méthodologie, zones de risques.
6. Conclusion
•Évolution des métiers et des risques.
