Thèmes > Audit et contrôle interne et compliance
Formation: Guide opérationnel de la lutte anti fraude
Objectif
Cerner les principaux enjeux.
Appréhender les évènements de fraude récemment subis par la communauté financière.
Mettre en place et optimiser la lutte anti fraude.
Choisir des méthodes et des outils appropriés.
Pédagogie
Documents en powerpoint.
Alternance d'illustrations, cas pratiques et
retours d'expérience.
Questions/réponses.
Participants
Directeurs des risques. Responsables des risques opérationnels. Responsables Conformité. Fonctions Audit et Contrôle permanent. Collaborateurs d’établissements financiers.
Connaissances
Aucune connaissance particulière n'est exigée.
| Durée: | 1 jour |
| Référence: | 809 |
| Prix: | 897 € TTC (Repas inclus) |
| Conception: | Yvan ALLIOLI |
| Début: | 17/06/2010 |
| Fin: | 17/06/2010 |
| Animateurs: | Yvan ALLIOLI |
| Lieu: | Paris |
| Début: | 09/12/2010 |
| Fin: | 09/12/2010 |
| Animateurs: | Yvan ALLIOLI |
| Lieu: | Paris |
Programme:
Guide opérationnel de la lutte anti fraude
1. Les lois et acteurs clés
•Textes et accords internationaux.
•Présentation des moyens de lutte internationaux.
•Environnement normatif du domaine.
•Prise en compte dans le cadre de la réglementation bancaire : Bâle II, CRBF 97/02.
2. Appréhender la notion de fraude
•Définitions et notions voisines de la fraude (détournement de fonds, blanchiment, abus de biens sociaux, corruption, conflits d’intérêt, etc.).
•Typologies de fraude (interne/externe, logique/physique, etc.).
•Profils des fraudeurs et motivations.
•Coût de la fraude dans le secteur bancaire.
3. Cerner l’exposition au risque de fraude
•Diagnostiquer les vulnérabilités.
•Cartographier le risque de fraude interne et externe.
•Spécificités des cartographies sur le risque de fraude : lever les contraintes et les tabous.
•Cas pratique : cartographie de l’exposition au risque de fraude sur des processus clé d’un établissement bancaire.
4. La mise en oeuvre du dispositif anti fraude
•Prévention et moyens à mettre en place :
►Organisation et procédures.
►Sécurité logique et physique.
►Charte anti fraude, code éthique, code de déontologie, etc.
►Sensibilisation des salariés, bonnes pratiques et pièges à éviter.
•Fraude et dispositif de contrôle interne :
►Lien entre fraude et contrôle interne.
►Evaluation de l’origine des anomalies.
►Tests de procédures confirmant ou non les anomalies.
•Surveillance et détection :
►Surveillance.
►Indicateurs d’exposition.
►Outils de détection.
►Systèmes d’alertes.
•Traitement du cas de fraude :
►Procédures.
►Communication.
►Mesures conservatoires d’urgence, etc.
•Assurabilité de la fraude.
Etudes de cas : exemples de détection et de protection face à différents processus de fraude interne ou externe sur des opérations bancaires.
