Thèmes > Audit et contrôle interne et compliance
Formation: Guide opérationnel de la lutte anti-fraude
Objectif général
- Cerner les principaux enjeux.
- Appréhender les évènements de fraude récemment subis par la communauté financière.
- Mettre en place et optimiser la lutte anti fraude.
- Choisir des méthodes et des outils appropriés.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en power point.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, tests, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
Participants
- Directeurs des risques.
- Responsables des risques opérationnels.
- Responsables Conformité.
- Responsables filière fraude
- Fonctions Audit et Contrôle permanent.
- Collaborateurs d’établissements financiers.
Connaissances requises
- Aucune connaissance particulière.
| Durée: | 1 jour |
| Référence: | 806 |
| Prix: | 914.94 € TTC (Repas inclus) |
| Conception: | Yvan ALLIOLI |
| Début: | 24/05/2012 |
| Fin: | 24/05/2012 |
| Animateurs: | Yvan ALLIOLI |
| Lieu: | Paris |
| Début: | 16/11/2012 |
| Fin: | 16/11/2012 |
| Animateurs: | Yvan ALLIOLI |
| Lieu: | Paris |
Programme:
Guide opérationnel de la lutte anti fraude
1. Les lois et acteurs clés
- Textes et accords internationaux.
- Présentation des moyens de lutte internationaux.
- Environnement normatif du domaine.
- Prise en compte dans le cadre de la réglementation bancaire : Bâle II, CRBF 97/02.
2. Appréhender la notion de fraude
- Définitions et notions voisines de la fraude (détournement de fonds, blanchiment, abus de biens sociaux, corruption, conflits d’intérêt, etc.).
- Typologies de fraude (interne/externe, logique/physique, etc.).
- Profils des fraudeurs et motivations.
- Coût de la fraude dans le secteur bancaire.
3. Cerner l’exposition au risque de fraude
- Diagnostiquer les vulnérabilités.
- Cartographier le risque de fraude interne et externe.
- Spécificités des cartographies sur le risque de fraude.
Cahier d’exercices :
- Cartographie de l’exposition au risque de fraude sur des processus clé d’un établissement bancaire.
4. La mise en oeuvre du dispositif anti fraude
- Prévention et moyens à mettre en place :
- Organisation et procédures.
- Sécurité logique et physique.
- Charte anti fraude, code éthique, code de déontologie, etc.
- Sensibilisation des salariés, bonnes pratiques et pièges à éviter.
- Fraude et dispositif de contrôle interne :
- Lien entre fraude et contrôle interne.
- Évaluation de l’origine des anomalies.
- Tests de procédures confirmant ou non les anomalies.
- Surveillance et détection :
- Surveillance, Indicateurs d’exposition, Outils de détection et systèmes d’alertes.
- Traitement du cas de fraude :
- Procédures.
- Communication.
- Mesures conservatoires d’urgence, etc...
- Assurabilité de la fraude.
5. Synthèse et conclusion
- Synthèse de la journée.
- Quiz et correction orale.
- Évaluation de la formation.
