Thèmes > Audit et contrôle interne et compliance
Formation: Guide opérationnel de la lutte anti-blanchiment
OFFERT
Objectif
Cerner les principaux enjeux et les points clés.
Améliorer les procédures et l’organisation internes.
Intégrer les problématiques liées à la transposition de la 3ème Directive.
Accéder auxmeilleurs pratiques et être capable d’auditer le dispositif complet de LAB.
Pédagogie
Documentation en power point.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques et retours d’expérience.
Questions/réponses.
Participants
Collaborateurs d'établissements financiers.
Compliance Officers, Déontologues, Responsables Conformité, Inspecteurs Généraux, Auditeurs, Contrôleurs, Exploitants clientèle et Collaborateurs Backoffice.
Connaissances
Fondamentaux de lutte anti-blanchiment et démarche d’audit.
| Durée: | 1 jour |
| Référence: | 804 |
| Prix: | 897 € TTC (Repas inclus) |
| Conception: | Gaylord LESCROART |
| Livre offert | |
| Début: | 25/05/2010 |
| Fin: | 25/05/2010 |
| Animateurs: | Gaylord LESCROART |
| Lieu: | Paris |
| Début: | 22/11/2010 |
| Fin: | 22/11/2010 |
| Animateurs: | Gaylord LESCROART |
| Lieu: | Paris |
Programme:
Guide opérationnel de la lutte anti-blanchiment
1. Connaissances générales LAB
•Définitions.
•Infractions sous jacentes.
►L'élargissement des infractions sous-jacentes (Transpostion de la 3ème Directive).
►Les nouveaux enjeux liés à l'intégration de la fraude dans le dispositif de la lutte anti-blanchiment.
•Typologies et exemples.
2. Connaissances générales - Lutte contre le financement du terrorisme
•Définitions et généralités.
•Les obligations
►Exploitation des listes noires.
►Gel des avoirs.
3. Le cadre légal et réglementaire
•La 3ème directive de l'Union Européenne.
•L'ordonnance n°2009-104 du 30 janvier 2009.
►Les principales évolutions.
►Les difficultés de mise en place.
4. Risques encourus
•De réception, pénal et réglementation.
5. Déclaration de soupçon et coopération avec les autorités
•La procédure de déclaration de soupçon.
•La procédure post-déclaration de soupçon.
•Statistiques.
6. Organisation, procédures et contrôles internes
•Les enjeux d’organisation liés à la transposition de la 3ème Directive.
•Les 10 principes du Comité de Bâle.
•Les principales taches de la fonction Compliance.
•Les points clés d'une Directive interne.
7. Nouveau client : Risque normal et risque accru
•Les mesures de vigilance.
►Identification des clients & Bénéficiaires économiques.
►La délégation des mesures d'identification
•Approche par les risques.
►Les apports de la 3ème directive.
►La mise en place de l'approche par les risques en 3 étapes.
►PPE, Structures Offshore, Gatekeepers, Intermédiaires…
8. Suivi de la relation d'affaire
9. Audit interne ou externe de votre dispositif lutte anti-blanchiment
•Se préparer aux contrôles externes.
•Mettre en valeur son organisation.
•Programme d'Audit interne.
