Thème :        Audit et contrôle interne et compliance Formation : Guide opérationnel de la Déontologie Envoyer cette formation à un ami   retour à la liste des formations   Objectif : Comprendre les enjeux de la déontologie. Mettre en place ou améliorer le Code de déontologie. Définir et réaliser les programmes de contrôle de la déontologie.   Participants : Auditeurs, contrôleurs, déontologues, responsable de la Conformité. Toute personne intervenant dans les différents types de contrôle. Commissaires aux comptes et leurs collaborateurs.   Connaissances : Aucune connaissance particulière.   Questions traitées : Guide opérationnel de la Déontologie 1. Contexte et évolutions • Origine de l'évolution du règlement n°97-02. • Le poids des scandales et les évolutions réglementaires : SOX, LSF… 2. La fonction Déontologie/Conformité • Le règlement n°97-02 modifié et le risque de non conformité. • L'organisation et les tâches de la fonction déontologie/conformité. 3. Le code de déontologie • Principes d'affaires. • Respect des Lois, règlements, contrats et procédures. • Protection de la vie privée et confidentialité. • Blanchiment d'argent. • Conflits d'intérêts. • Information privilégiée. • Opérations pour compte propre. • Emails. • Cadeaux. • KYC (Know your Custumer). • Services d'investissement (Profil de risque - conseil et gestion). 4. Diffuser la culture “déontologie” auprès des collaborateurs • Contenu des formations. • Organisation des formations. • Le droit d'alerte. • Le KYE (Know your employee). • L'évaluation des connaissances.