Thème :        Audit et contrôle interne et compliance Formation : Guide opérationnel de la lutte anti-blanchiment Envoyer cette formation à un ami   retour à la liste des formations   Objectif : Cerner les principaux enjeux et les points clés. Améliorer les procédures et l’organisation internes. Accéder aux meilleures pratiques. Être capable d’auditer le dispositif complet de lutte anti-blanchiment.   Participants : Collaborateurs d'établissements financiers. Compliance Officers, Déontologues, Responsables Conformité, Inspecteurs Généraux, Auditeurs, Contrôleurs, Exploitants clientèle. Collaborateurs Backoffice.   Connaissances : Fondamentaux de lutte anti-blanchiment et démarche d’audit.   Questions traitées : Guide opérationnel de la lutte anti-blanchiment 1. Connaissances générales - Lutte anti-blanchiment • Définition et infractions sous jacentes. • Les lois et les acteurs clés - Focus IIIe Directive de l’UE. • Les 3 étapes du blanchiment. • Typologies et cas concrets. 2. Connaissances générales - Lutte contre le financement du terrorisme • Définitions et enjeux. • Les différences avec le blanchiment. • L’exploitation des listes noires. • Typologies et cas concrets. 3. Risques encourus • Risque de réputation, pénal et réglementaire. • Le défaut de vigilance. • Typologies des sanctions et amendes. 4. Déclaration de soupçon et coopération avec les autorités • La procédure de déclaration de soupçon. • Statistiques. • Points de vigilance. 5. Le service interne de la lutte anti-blanchiment • Les 10 principes du Comité de Bâle. • Les 8 missions du responsable de la lutte anti-blanchiment. • Les points clés d'une Directive interne. 6. L’approche par les risques • Les principaux textes (GAFI, Wolfsberg, UE et OBA). • Mettre en place l'approche par les risques. • Présentation d'un modèle de matrice de risque. 7. L’entrée en relation • Identification et vérification. • Le traitement de la clientèle à risque. • Cas concrets : PPE, Structures Offshore, Gatekeepers, Intermédiaires… 8. Le suivi de la relation d'affaire • Mise à jour du dossier client. • Suivi des transactions et des opérations. • Indices de blanchiment et meilleures pratiques. 9. La formation des collaborateurs • Les bonnes questions à se poser. • Quel programme de formation pour quelle population ? • L'évaluation des connaissances. 10. Se préparer aux contrôles externes ou internes • Les contrôles de la Commission Bancaire. • Quels indicateurs de performance ? • Comment mettre en valeur son organisation et son efficacité ?