Thème :        Audit et contrôle interne et compliance Formation : Guide opérationnel de la lutte contre la corruption Envoyer cette formation à un ami   retour à la liste des formations   Objectif : Identifier et comprendre les standards internationaux de lutte contre la corruption. Connaître précisément ce qui relève de la corruption. Définir un programme de lutte anti-corruption. S'approprier les meilleures pratiques. Diffuser la culture "anti-corruption" dans la banque. Mieux communiquer sur ces thèmes.   Participants : Auditeurs, contrôleurs, déontologues, responsable de la Conformité. Toute personne intervenant dans les différents types de contrôle. Collaborateurs des Directions du Développement durable. Commissaires aux comptes et leurs collaborateurs.   Connaissances : Aucune connaissance particulière.   Questions traitées : Guide opérationnel de la lutte contre la corruption 1. Les référentiels de la lutte contre la corruption • Organisation des Nations Unies (ONU). • Organisation de Coopération et de Développement Economique (OCDE). • Conseil de l'Europe. • Droit français. • Institutions internationales (CCI, Banque Mondiale). • Initiatives d'entreprise. • Initiatives gouvernementales. • Les instruments de progrès de Transparency International. • Les textes anti-blanchiment. • Le référentiel de reporting de la GRI. 2. Formes élémentaires de la corruption • Blanchiment. • Gratification/Commission. • Soustraction/détournement de biens. • Abus de fonction. • Enrichissement illicite. • Recel. • Entrave au bon fonctionnement de la justice. • Prise illégale d'intérêt. • Conclussion. 3. Organisation interne dans la banque pour lutter contre la corruption • Comité d'éthique/conformité/contrôle interne… • Programme d'action global ; tableau de bord ; matrice d'exposition au risque, indicateurs de suivi… • Adaptation des procédures KYC. • Contrôle interne et audit. • Manager dédié/service dédié/outil global de lutte contre la corruption. 4. Déploiement de la politique auprès des collaborateurs • Le Code de déontologie. • Le dispositif d'alerte (whistle blowing). • Quelles actions de formation ? • Quels contenus pour les formations ? • Quels incentives? • Comité d'éthique/conformité/contrôle interne… • Programme d'action global ; tableau de bord ; matrice d'exposition au risque, indicateurs de suivi.