Réf : 600

La conformité et le contrôle interne dans le courtage d'assurance

Assurance > Conformité Assurances

Paris

1 jour

12/11/2024 + 1 à venir

Prix en présentiel

926 € HT - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

Objectifs

  • Maîtriser les différents enjeux du contrôle interne et de la conformité dans le cadre de l’activité de courtier distributeur et délégataire d’assurance
  • Comprendre les différentes problématiques réglementaires et leurs impacts au sein d’un cabinet de courtage d’assurance.
  • Avoir une vision précise des contrôles et actions à mettre en œuvre en vue de la maîtrise des risques et de la conformité du dispositif d’un cabinet de courtage.

Animateur(s)

COPPIN-THIBEAUX Anne

Anne COPPIN-THIBEAUX

Domaines d’animation et conception :
  • Conformité.
  • Assurance
DUFOUR Nicolas

Nicolas DUFOUR

Domaines d'animation et de conception :
  • Gestion des risques.
  • Contrôle interne dans les assurances.

Programme

1LES ENJEUX 

La politique de contrôle interne et de conformité.

Les conventions de distribution et de sous-traitance : point sur les clauses de contrôle interne.

Le contrôle exercé sur les sous-traitants critiques courtiers et délégataires.

La protection de la clientèle dans la distribution : devoir d’information et de conseil, vente abusive.

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, qu’est-il attendu des courtiers et délégataires ?

Les évolutions réglementaires récentes : DDA, RGPD, LCB-FT, etc.

Focus sur les sanctions ACPR de courtiers, détail des griefs et points d’attention.

2ÉTUDE DE CAS – PRÉPARATION D’UN AUDIT DE LA CONFORMITÉ ET DU CONTRÔLE INTERNE

Appréhender les audits des assureurs divers.

Mise en situation au travers d’un audit de courtier délégataire : lettre de mission, collecte documentaire, préparation des entretiens, réponse aux rapports provisoire, traitement et suivi des recommandations.

Gestion documentaire et réponse aux différents audits.

3ÉTUDE DE CAS – LA GESTION ET LA REMONTÉE D’INCIDENTS OPÉRATIONNELS

Quels dispositifs et quels incidents remonter aux assureurs ?

Quel traitement au niveau du cabinet de courtage/délégataire ?

Mise en situation sur trois types d’incidents : fuite de donnée, réclamations sensibles, fraude externe.

4SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Public et pré-requis

Participants

  • Collaborateurs des directions comptables, directions des risques, directions contrôle de gestion, directions actuariat et directions financières.
  • Responsables opérationnels ou responsables de gestion des risques et/ou des fonctions de contrôle.

Supports et moyens pédagogiques

  • Documentation en PowerPoint :
    Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :

    • Plus d’exemples.
    • Plus d’illustrations.
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
  • QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

  • Aucune connaissance spécifique requise.

Dates

Dates Localisation / Modalité Animateur(s)
12/11/2024 Paris Anne COPPIN-THIBEAUX + 1 S'inscrire
12/11/2024 Distanciel Anne COPPIN-THIBEAUX + 1 S'inscrire
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