Thème :        Audit et contrôle interne et compliance Formation : Les nouveaux enjeux du dispositif de contrôle bancaire Envoyer cette formation à un ami   retour à la liste des formations   Objectif : Présenter les caractéristiques du dispositif de contrôle en environnement bancaire et les concepts et les méthodologies à mettre en oeuvre en fonction des différents niveaux de contrôle : contrôle périodique et contrôle permanent et en fonction des différents types de risque. Ce séminaire tient compte également des spécificités liées à l'environnement monégasque.   Participants : Auditeurs internes et externes, contrôleurs permanents.   Connaissances : Connaissances générales de banque, audit et/ou contrôle.   Questions traitées : Les nouveaux enjeux du dispositif de contrôle bancaire 1. Les risques majeurs de l'activité bancaire • Sensibilisation aux principaux risques inhérents à l'activité bancaire : - Risque de crédit. - Risque de marché. - Autres risques. • Le contexte monégasque. 2. Le dispositif de contrôle permanents • Le règlement du CRBF sur le contrôle interne n°97-02 et ses récentes évolutions : - Contrôle permanent, contrôle périodique. - Contrôle des fonctions externalisées. - Risque de non-conformité. • Les recommandations du Comité de Bâle. • Les évolutions liées à Bâle II. • Les réglementations spécifiques locales 3. Contrôle périodique : Démarche et outils des missions • La démarche cohérente et les étapes successives d'une mission d'audit. • Le processus de communication des conclusions. • Présentation des outils au service de l'auditeur. 4. Contrôle permanent : Objectifs et méthodologie • Analyse des processus et modélisation des procédures. • Cartographie des risques. • Organisation des contrôles permanents de 1er et 2e niveau. • Pilotage du dispositif. • Contrôle permanent et management des risques. 5. Conformité et Déontologie • Les grands principes. • La fonction conformité. • Présentation des principes de conformité dans la lutte anti-blanchiment et la lutte contre le financement du terrorisme. • Conformité et déontologie. • L'audit de la conformité. 6. Les différents types de risques selon les activités et les méthodologies de contrôle • Le processus d'évaluation et de management des risques. • La gestion actif-passif (ALM). • Mesure et gestion des risques de marché. • Mesure et gestion du risque de crédit. • Mesure et gestion du risque opérationnel. • Autres risques et autres types d'opérations (les comptes clients, services d'investissement, dépôts à la clientèle, moyens de paiement…).