Savoir auditer le risque opérationnel

Techniques d'audit et de contrôle interne Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Distanciel
Luxembourg
Paris
Présentiel

1 jour 861 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 360

Savoir auditer le risque opérationnel

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Objectifs

Comprendre les enjeux liés à la gestion du risque opérationnel.
Maîtriser les évolutions règlementaires en matière de risque opérationnel.
Savoir élaborer une méthodologie adaptée aux spécificités du risque opérationnel selon les métiers.
Être capable d’apprécier la pertinence et l’efficacité des dispositifs mis en place.

Animateur

Béatrice BON MICHEL | 36 Formations

Domaines d'animation et conception :

Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité.
Risque LCB/FT.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

LES ÉLÉMENTS CONSTITUTIFS DU RISQUE OPÉRATIONNEL

Le contexte réglementaire :

Définition et composantes du risque.
Les méthodes d’évaluation.

L’intégration de la gestion du risque au sein de la gouvernance.

L’articulation de la gestion du risque et les contrôles permanents.

Support PowerPoint.

Illustrations.

QCU.

Synthèse.

IDENTIFIER LES PRINCIPAUX RISQUES LIÉS AU RISQUE OPÉRATIONNEL

La gouvernance du dispositif :

La comitologie.
Les acteurs.
Risque opérationnel et SREP.

Les éléments du dispositif de risque opérationnel : collecte des pertes internes et externes, évaluation des facteurs de risque, élaboration de scénario.

L’utilisation des données selon les méthodes retenues dans le cadre des exigences prudentielles :

Méthode de base.
Méthode standard.
Méthode avancée.
Évolution vers la Méthode Standard Avancée (SMA).

Les différents types de risque opérationnel (dont le cyber-risques)

Le rôle des indicateurs d’évaluation du risque (indicateurs de risque et de contrôle).

La place des pertes et incidents dans la gestion du risque

Les impacts du risque opérationnel en comptabilité

Les modalités de pilotage du risque opérationnel.

Les spécificités des exigences de conformité.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Réalisation d’un premier référentiel de contrôle du dispositif de gestion du risque opérationnel.
Exercice, à partir de risques définis, permettant d’identifier les indicateurs de suivi adaptés.
Élaboration d’une mini-cartographie des risques de non-conformité (si possible adaptée aux contextes opérationnels des participants).

MISE EN ŒUVRE D'UNE DÉMARCHE

Appréciation des éléments du dispositif.

Démarche d’audit sur les différentes composantes.

Recherche de preuve(s).

Construction d’un Questionnaire de Contrôle Interne (QCI) et définition du programme de travail.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Mission d’audit d’un dispositif de gestion du risque opérationnel : deuxième référentiel de contrôle

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

Collaborateurs travaillant pour les contrôles permanents/contrôles périodiques, auditeurs externes.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Connaissances de la banque et de la démarche générale d’audit.

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

10/05/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

10/05/2023

Paris

Animée par Béatrice BON MICHEL

29/09/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

29/09/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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Mots-clefs de la formation

contrôle interne bancaire, gestion des risques, risque opérationnel.

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