La conformité et le contrôle interne dans le courtage d’assurance

Conformités

Distanciel
Paris
Présentiel

1 jour 861 € HT / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 600

La conformité et le contrôle interne dans le courtage d’assurance

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Objectifs

Maîtriser les différents enjeux du contrôle interne et de la conformité dans le cadre de l’activité de courtier distributeur et délégataire d’assurance
Comprendre les différentes problématiques réglementaires et leurs impacts au sein d’un cabinet de courtage d’assurance.
Avoir une vision précise des contrôles et actions à mettre en œuvre en vue de la maîtrise des risques et de la conformité du dispositif d’un cabinet de courtage.

Animateur

Nicolas DUFOUR | 4 Formations

Domaines d'animation et de conception :

Gestion des risques.
Contrôle interne dans les assurances.

Programme
Public et pré-requis
Dates

Programme

PARTIE 1 : LES ENJEUX

La politique de contrôle interne et de conformité.

Les conventions de distribution et de sous-traitance : point sur les clauses de contrôle interne.

Le contrôle exercé sur les sous-traitants critiques courtiers et délégataires.

La protection de la clientèle dans la distribution : devoir d’information et conseil, misselling.

La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme, qu’est-il attendu des courtiers et délégataires ?

Les évolutions réglementaires récentes : DDA, RGPD, LCB-FT, etc.

Focus sur les sanctions ACPR de courtiers, détail des griefs et points d’attention.

Support PowerPoint.
Synthèse.
QCU.

ÉTUDE DE CAS – PRÉPARATION D’UN AUDIT DE LA CONFORMITÉ ET DU CONTRÔLE INTERNE

Identifier les contrôles-clés devant être mis en œuvre.
Gestion documentaire et réponse attendue aux différents audits.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cas pratique.

QCU.

Synthèse.

ÉTUDE DE CAS – LA GESTION ET LA REMONTÉE D’INCIDENTS OPÉRATIONNELS

Quels dispositifs et quels incidents remonter aux assureurs ?

Quel traitement au niveau du cabinet de courtage/délégataire.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cas pratique.

QCU.

Synthèse.

SYNTHESE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation en ligne.

Pré-requis

Participants

Professionnels de l’assurance.
Courtier en assurance et réassurance, Agent général, mandataire d’assurance.
Mandataire d’intermédiaire d’assurance.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Date

Animée par Nicolas DUFOUR

23/03/2023

Distanciel

Animée par Nicolas DUFOUR

23/03/2023

Paris

Animée par Nicolas DUFOUR

14/11/2023

Distanciel

Animée par Nicolas DUFOUR

14/11/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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courtage assurance.

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