Maîtriser l’essentiel de la réglementation bancaire et financière : l’essentiel
Risk management et règlementation bâloise
- Distanciel
- Luxembourg
- Paris
- Présentiel
Programme
La banque de détail, la banque d’investissement, la gestion d’actifs…
Risques de liquidité, d’insolvabilité, de marché, de non-conformité…
Nécessité d’encadrer les risques par la voie réglementaire.
Politique monétaire et contexte réglementaire.
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Illustration.
QCU.
Synthèse
Les instruments financiers et les produits d’épargne.
Les opérations de banque et connexes et les services de paiement.
Les services d’investissement et connexes et les services de communication de données (APA, ARM…).
Les marchés : les plates-formes de négociation, les chambres de compensation et les dépositaires centraux.
Les prestataires de services bancaires, de paiement et d’investissement.
Les institutions en matière bancaire et financière.
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Questions/réponses.
QCU.
Synthèse.
Les conditions d’exercice : agrément, système de contrôle interne, prévention et résolution (MRU/FRU), systèmes de garantie, lutte contre l’évasion fiscale (FATCA, EAR, CRS…), pratiques commerciales, protection des données (RGPD).
Organisation des services communs : Centrale des risques, Anacrédit, FICP.
Les caractéristiques des opérations : collecte des ressources et conditions de rémunération, blanchiment des capitaux.
Organisation du marché interbancaire et des TCN.
Les reportings sociaux et consolidés (publiés, SURFI, FINREP).
Présentation des principaux comptables (bilan, résultat) en normes françaises et selon le référentiel international (IFRS).
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Questions/réponses.
QCU.
Synthèse.
Pilier 1 : les fonds propres, le ratio de solvabilité
Le contrôle des grands risques, les coefficients de liquidité (LCR et NSFR), les outils complémentaires (ALMM) et les funding plans.
Le ratio de levier.
Pilier 2 : SREP/ICAAP/ILAAP.
Pilier 3 : informations à publier.
Les états COREP.
Finalisation des accords de Bâle III : TLAC/MREL, output floor…
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Questions/réponses.
QCU.
Synthèse.
MIF II et principaux règlements attachés (MIFIR…).
EMIR.
PRIIPS.
Règlement général de l’AMF.
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Questions/réponses.
QCU.
Synthèse.
Dispositions concernant le crédit : crédit conso et crédit immobilier.
Traitement des situations de surendettement.
Support PowerPoint.
Questions/réponses.
QCU.
Synthèse.
Arrêté du 3 novembre 2014 sur le contrôle interne des établissements de crédit, modifiés par l’arrêté du 25 février 2021.
Arrêté du 6 janvier 2021 concernant la lutte anti-blanchiment et contre le financement du terrorisme.
Support power point.
Questions/réponses.
QCU.
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Évaluation des connaissances.
Questions/réponses.
Attestation d’acquis de compétences.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 64
l.sbai@afges.com
environnement bancaire, réglementation bancaire, vocabulaire bancaire.