Contrôle permanent : savoir prendre en compte les enjeux de risque

Techniques d'audit et de contrôle interne Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Distanciel
Luxembourg
Paris
Présentiel

2 jours 1 662 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 371

Contrôle permanent : savoir prendre en compte les enjeux de risque

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Objectifs

Comprendre la place du contrôle permanent au sein du dispositif de contrôle interne (notamment au regard du contrôle périodique).
Savoir appréhender le risque dans ses démarches de contrôle.
Maîtriser les différentes méthodes permettant de déployer un dispositif efficace à partir d’un référentiel de contrôle.
Acquérir des réflexes permettant de piloter son dispositif de contrôle permanent.
Savoir communiquer et convaincre sur les dysfonctionnements significatifs.

Animateurs

Béatrice BON MICHEL | 35 Formations

Domaines d'animation et conception :

Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité.
Risque LCB/FT.

Julie VINCENT | 7 Formations

Domaines d’animation et conception :

Analyse financière.
Contrôle permanent.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

INTRODUCTION : LES NOUVEAUX ENJEUX DE CONTRÔLE INTERNE

Des risques de mieux en mieux identifiés.

Un équilibre devenu nécessaire entre formalisation et efficacité.

Les attentes du régulateur sur le contrôle permanent.

Support PowerPoint.

Illustrations.

QCU.

Synthèse.

LA COMPRÉHENSION DU CONTEXTE

Les éléments de l’environnement de contrôle :

Objectifs.
Responsabilités.
Fiches de poste.
Délégation – limite – autorisation.

Le contexte opérationnel.

Activité et performance (notamment notion de KPI).

Support PowerPoint.

Illustrations.

QCU.

Synthèse.

L’APPROCHE PAR LES RISQUES

Identification des risques potentiels.

Mesure des risques.

Gestion des risques.

Pilotage des risques.

Support PowerPoint

Cahier d’exercices :

Identifier des risques sur des processus (à faire choisir par les participants).
Mesurer les risques.

QCU.

Synthèse.

RISQUE ET CONTRÔLE

Les liens risque – contrôle (impact x fréquence).

La typologie des contrôles (préventif – détectif – correctif).

L’identification des facteurs de risque.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices.

QCU.

Synthèse.

L’ANALYSE CAUSALE

L’apport des référentiels de contrôle (ex Référentiel Coso).

Les différents types de cause.

L’importance de l’analyse causale pour préciser les plans d’actions.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Exemples de constats où il faut deviner des causes.
Exemples de risque où il faut deviner des causes.
Exemples de cause où il faut définir le plan d’action

QCU.

Synthèse.

LES ATOUTS DU CONTRÔLE PERMANENT

Une professionnalisation des équipes et une traçabilité des travaux de contrôle.

Les difficultés du contrôle permanent : entre empathie et indépendance.

Illustrations.

Interactions avec le groupe.

QCU.

Synthèse.

LES OUTILS DU CONTRÔLEUR PERMANENT

La piste d’audit.

Le test de cheminement.

Le brainstorming.

La technique d’échantillon.

La démarche analytique.

La documentation des constats.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cahier d’exercices :

Exercices de construction d’un échantillon : approche par les risques, approche statistique.
Exercices de réflexion autour de l’analyse de risques.

SAVOIR CONSTRUIRE SON PLAN DE CONTRÔLE

Les informations à disposition (rapports d’audit, information direction des risques etc.).

La prise en compte des contrôles de niveau 1.

L’approche par les risques pour bâtir un contrôle 1 et 2 efficace.

De l’identification du dysfonctionnement au plan d’action.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cahier d’exercices :

Cas pratique sur un périmètre opérationnel : mise en situation et construction d’un référentiel de contrôle.
Cas pratique : réalisation d’une mission sur une agence (cas à adapter selon les participants).

SAVOIR PILOTER SON DISPOSITIF

Le rôle des différents indicateurs de suivi des risques et des contrôles.

Les éléments permettant la mise à jour du dispositif.

La formalisation des informations : exemple de documents de reporting.

Les indicateurs pour évaluer la qualité de son dispositif.

Support PowerPoint.

Illustrations des indicateurs et des reportings.

Cahier d’exercices :

Cas pratique : reprise du cas précédent pour définir les modalités de pilotage.

LA COMMUNICATION SUR LE DISPOSITIF DE CONTRÔLE PERMANENT

La nécessité de rédiger efficace.

Les pièges à éviter.

Les bonnes pratiques en matière de rédaction.

À partir des différents éléments structurés lors des cas pratiques, jeux de rôle pour savoir ce qu’il faut communiquer aux différents interlocuteurs : hiérarchie, collaborateurs, instance exécutive.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Cas pratique : rédaction et évaluation d’un rapport de contrôle permanent.

Jeux de rôle.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

Collaborateurs en charge des contrôles en banque ou société de gestion.
Collaborateurs des filières contrôle permanent et périodique.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en PowerPoint : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Bonnes connaissances de banque ou d’audit.

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

04/04/2023 - 05/04/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

04/04/2023 - 05/04/2023

Paris

Animée par Béatrice BON MICHEL

04/12/2023 - 05/12/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

04/12/2023 - 05/12/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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Mots-clefs de la formation

contrôle interne, contrôle interne bancaire, contrôle périodique, contrôle permanent banque.

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