Le cadre réglementaire relatif à la conformité

Audit et contrôle, Risques

Distanciel
Nouveau
Paris
Présentiel

Certificat de maîtrise des enjeux de la conformité

Certificat Maîtriser les Enjeux de la Conformité

1 jour 844 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 490

Objectifs

Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Animateurs

Badr OUALADI | 10 Formations

AUDIT ET CONTROLE INTERNE

Gaëlle AZRIA | 19 Formations

Expert comptable, Directrice associée Conforméo, Diplômée de l’Institut Supérieur du Commerce de Paris. Domaine d'animation et conception : - Conformité. - Gestion des risques bancaires. - Audit et contrôle interne. - Dispositif de contrôle permanent. - Comptabilité bancaire et audit comptable.

Programme

1

PARTIE 1 : ILLUSTRATION DES ENJEUX EN MATIERE DE CONFORMITÉ A PARTIR D'ILLUSTRATIONS

2

PARTIE 2 : LES NOTIONS D'ÉTHIQUE, DÉONTOLOGIE ET CONFORMITÉ

3

PARTIE 3 : LES NOTIONS D'EXTRA-TÉRRITORIALITÉ

4

PARTIE 4 : LES PRINCIPAUX ENJEUX EN MATIERE DE RISQUE : RÉPUTATION, SANCTIONS, PERTE DE CLIENTELE, ETC

5

PARTIE 5 : LES GRANDS THEMES LIÉS A LA CONFORMITÉ

Déontologie des collaborateurs.

Protection de la clientèle.

LCB/FT.

Déontologie vis-à-vis des marchés.

6

PARTIE 6 : SYNTHESE ET CONCLUSION

Pré-requis

Participants

Collaborateurs de banque.

Supports et moyens pédagogiques

Connaissances requises

Date

Animée par Badr OUALADI

30/03/2020

Paris

Animée par Gaëlle AZRIA

14/09/2020

Paris (initialement prévu le 16 septembre)

Animée par Gaëlle AZRIA

14/09/2020

Distanciel (initialement prévu le 16 septembre)

Contact

Héloise GABRIEL

01 70 61 48 63

gabriel@afges.com

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1630 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

495

Les enjeux de la déontologie

2 jours

1630 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

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Examen final

1 heure

500 €ht

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