Objectifs
- Connaître le rôle, les obligations et les responsabilités du dépositaire d’OPC.
- Connaître les principales composantes de la règlementation pour savoir s’y conformer.
- Connaître les règles d’éligibilité des actifs et ratios des OPCVM.
- Acquérir une méthodologie pour savoir réaliser des contrôles pertinents qui intègrent la dimension règlementaire.
Animateur(s)
Gilles DREYFUSS
- Gestion d'actifs.
- Services financiers.
Programme
1L'ENVIRONNEMENT DU DÉPOSITAIRE OPC
Chiffres clés de l’asset management.
Les Organismes de Placement Collectif.
La Société de Gestion de Portefeuille.
Les autres acteurs de l’asset management.
2LES MISSIONS DU DÉPOSITAIRE OPC
Le suivi des liquidités de l’OPC.
La conservation des actifs de l’OPC et la tenue de positions.
Le contrôle de la régularité des décisions de l’OPC.
La gestion du passif.
3LES PROCÉDURES ET CONVENTIONS À METTRE EN PLACE PAR LE DÉPOSITAIRE
L’agrément.
Le cahier des charges.
La procédure d’entrée en relation avec la SGP.
La convention dépositaire.
La convention avec les compensateurs.
4LE PLAN DE CONTRÔLE DU DÉPOSITAIRE D'OPC
Le plan de contrôle.
Délégation des contrôles.
Contrôle des règles de déontologie de la société de gestion.
Validation du prospectus et DIC de l’OPC.
Contrôle des flux de liquidité de l’OPC.
Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC.
Contrôle sur les procédures d’établissement de la vl.
Contrôle des comptes d’attente de l’OPC.
Contrôle sur les rapprochements de la SGP.
Contrôle du passif de l’OPC.
La procédure d’alerte aux anomalies.
5CONTRÔLE DE L’ÉLIGIBILITE DES ACTIFS ET RATIOS DE L’OPC
Les actifs éligibles.
Présentation des différents ratios : réglementaires et contractuels.
La régularisation des dépassements.
La procédure d’alerte aux anomalies.
À partir d’un prospectus d’un OPC, établissement d’un plan de contrôle de l’OPC : analyse et conclusion.
6SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Public et pré-requis
Participants
- Opérateurs de middle et back-offices.
- Contrôleurs internes des dépositaires et sociétés de gestion.
- Contrôleurs dépositaires junior.
- Gérants de portefeuille, comptables OPC.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en PowerPoint.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Synthèses.
Connaissances requises
- Avoir une connaissance de l’activité de dépositaire OPC.
Dates
| Dates | Localisation / Modalité | Animateur(s) | |
|---|---|---|---|
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Du 07/04/2025 au 08/04/2025 |
Paris | Laurent GAETANI | S'inscrire |
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Du 07/04/2025 au 08/04/2025 |
Distanciel | Laurent GAETANI | S'inscrire |
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Du 18/12/2025 au 19/12/2025 |
Paris | Laurent GAETANI | S'inscrire |
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Du 18/12/2025 au 19/12/2025 |
Distanciel | Laurent GAETANI | S'inscrire |
Formation OPC : Comprendre le Métier de Contrôleur Dépositaire d’OPC
La Formation OPC permet d’acquérir les compétences nécessaires pour exercer en tant que contrôleur dépositaire d’Organismes de Placement Collectif (OPC).
Ce rôle clé dans la finance assure la conformité des fonds d’investissement aux réglementations en vigueur.
Grâce à cette formation, les professionnels développent une compréhension approfondie des mécanismes de contrôle, de la mutualisation de capitaux, des dispositifs transparence OPC, ainsi que de la procédure Agrément AMF France.
Pourquoi suivre une Formation OPC ?
Suivre une Formation OPC est essentiel pour les acteurs du secteur financier souhaitant se spécialiser dans le contrôle des OPC. Cette formation offre :
- Une maîtrise approfondie des règles de mutualisation capitaux, permettant une répartition optimisée des risques et une gestion efficace des fonds.
- Une compréhension des dispositifs transparence OPC, garantissant un suivi rigoureux et une communication claire avec les investisseurs.
- Une formation complète sur la procédure Agrément AMF France, indispensable pour assurer la conformité réglementaire des OPC.
Grâce à ces connaissances, les professionnels peuvent mieux anticiper les risques, renforcer la transparence des fonds et assurer un contrôle efficace des investissements.
Les défis qu’une formation OPC permet d’appréhender
Le rôle de contrôleur dépositaire implique de nombreux défis :
- Vérifier la bonne application des principes de mutualisation capitaux afin d’assurer une répartition équitable des investissements.
- Appliquer et surveiller les dispositifs transparence OPC, garantissant une information précise et accessible aux investisseurs.
- Maîtriser la procédure Agrément AMF France, qui encadre strictement l’autorisation et le suivi des OPC.
L’évolution constante des réglementations financières impose une veille permanente et une adaptation continue des méthodes de contrôle.
Les bénéfices de la Formation OPC pour les professionnels
La Formation OPC permet aux professionnels d’améliorer leur expertise et d’optimiser leurs pratiques de contrôle. Les avantages incluent :
- Une meilleure gestion de la mutualisation capitaux pour une allocation efficace des ressources.
- Une application rigoureuse des dispositifs transparence OPC, renforçant la confiance des investisseurs.
- Une parfaite connaissance de la procédure Agrément AMF France, facilitant l’autorisation et la gestion réglementaire des fonds.
En suivant cette formation, les professionnels du secteur financier développent des compétences stratégiques et opérationnelles essentielles pour assurer la conformité et la performance des OPC.
