Gestion collective – Le métier de contrôleur dépositaire d’OPC

Gestion d'actif et services financiers

Distanciel
Paris
Présentiel

2 jours 1 630 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 841

Objectifs

Connaître le rôle, les obligations et les responsabilités du dépositaire d’OPC.
Connaître les principales composantes de la réglementation pour savoir s’y conformer.
Acquérir une méthodologie pour savoir réaliser des contrôles pertinents qui intègrent la dimension réglementaire.

Animateur

Gilles DREYFUSS | 9 Formations

Consultant RCCI. Certification AMF. Cycle d'Expertise Professionnelle Certifié – Expert métiers conformité du CFPB. Institut Technique de Banque. Maitrise AES option Banque (IAE Lyon III). Diplôme Universitaire de Droit et pratiques bancaires (IAE Lyon III). Domaines d'animation et conception : - Gestion d'actifs. - Services financiers.

Programme

1

ENVIRONNEMENT DU DEPOSITAIRE OPC

Acteurs de l’Asset Management.

Relations entre les différents acteurs.

Environnement réglementaire du dépositaire OPC (Nouvelle Directive UCITS V).

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

2

MISSIONS DU DEPOSITAIRE OPC

L’agrément du Dépositaire d’OPC.

Le suivi des liquidités de l’OPC.

La conservation des actifs de l’OPC et la tenue de positions.

Le contrôle de la régularité des décisions de l’OPC.

La gestion du passif.

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

3

ORGANISATION ET MOYENS DU DEPOSITAIRE OPC

La convention dépositaire.

Le cahier des charges du dépositaire.

Les modalités de conservation des actifs.

La délégation de garde des actifs.

Les modalités de tenue de position des actifs.

Les modalités d’exercice du contrôle de la régularité des décisions de l’OPC.

La responsabilité du dépositaire.

Support PowerPoint.

Illustrations pratiques (exemples de documents type commentés).

4

LE PLAN DE CONTRÔLE DU DÉPOSITAIRE OPC

Le plan de contrôle.

Délégation des contrôles.

Contrôle des règles de déontologie de la société de gestion.

Validation du prospectus et DICI de l’OPC.

Contrôle des flux de liquidité de l’OPC.

Contrôle du respect des règles d’investissement et de composition d’actif de l’OPC.

Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC.

Contrôle sur la périodicité de valorisation de l’OPC.

Contrôle sur les procédures d’établissement de la vl.

Contrôle des comptes d’attente de l’OPC.

Contrôle sur les rapprochements de la SDG.

Contrôle du passif de l’OPC.

Support PowerPoint.

Illustrations pratiques (exemples de contrôles type commentés).

Exercice pratique de contrôle.

QCU.

Synthèse.

5

ZOOM SUR LES RATIOS

Les actifs éligibles.

Présentation des différents ratios : réglementaires, spécifiques.

La régularisation des dépassements.

La procédure d’alerte aux anomalies.

À partir d’un prospectus d’un OPC, établissement d’un plan de contrôle : analyse et conclusion.

Cahier d’exercices :

Établissement d’un plan de contrôle à partir du prospectus d’un OPC.

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

6

SYNTHESE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.

Evaluation des connaissances.

Questions/réponses.

Attestation d’acquis de compétences.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

Opérateurs de middle et back-offices.
Contrôleurs internes des dépositaires et sociétés de gestion.
Contrôleurs dépositaires junior.
Gérants de portefeuille, comptables OPC.
Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en PowerPoint.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.