Le métier de contrôleur dépositaire d’OPC
Techniques d'audit et de contrôle interne
- Distanciel
- Luxembourg
- Paris
- Présentiel
Programme
Acteurs de l’Asset Management.
Relations entre les différents acteurs.
Environnement réglementaire du dépositaire OPC (Nouvelle Directive UCITS V et AIFM).
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
L’agrément du Dépositaire d’OPC.
Le suivi des liquidités de l’OPC.
La conservation des actifs de l’OPC et la tenue de positions.
Le contrôle de la régularité des décisions de l’OPC.
La gestion du passif.
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
La convention dépositaire.
Le cahier des charges du dépositaire.
Les modalités de conservation des actifs.
La délégation de garde des actifs.
Les modalités de tenue de position des actifs.
Les modalités d’exercice du contrôle de la régularité des décisions de l’OPC.
La responsabilité du dépositaire.
Support PowerPoint.
Illustrations pratiques (exemples de documents type commentés).
Le plan de contrôle.
Délégation des contrôles.
Contrôle des règles de déontologie de la société de gestion.
Validation du prospectus et DICI de l’OPC.
Contrôle des flux de liquidité de l’OPC.
Contrôle du respect des règles d’investissement et de composition d’actif de l’OPC.
Contrôle sur le montant minimum de l’actif de l’OPC.
Contrôle sur la périodicité de valorisation de l’OPC.
Contrôle sur les procédures d’établissement de la vl.
Contrôle des comptes d’attente de l’OPC.
Contrôle sur les rapprochements de la SDG.
Contrôle du passif de l’OPC.
Support PowerPoint.
Illustrations pratiques (exemples de contrôles type commentés).
Exercice pratique de contrôle.
QCU.
Synthèse.
Les actifs éligibles.
Présentation des différents ratios : réglementaires, spécifiques.
La régularisation des dépassements.
La procédure d’alerte aux anomalies.
À partir d’un prospectus d’un OPC, établissement d’un plan de contrôle : analyse et conclusion.
Cahier d’exercices :
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Questions/réponses.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 63
gabriel@afges.com