La maîtrise globale des risques de non-conformité

Audit et contrôle, Risques

Distanciel
Nouveau
Paris
Présentiel

Certificat Maîtriser les Enjeux de la Conformité

1 jour 844 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 493

Objectifs

Comprendre les enjeux de la conformité dans le contexte de la banque.
Appréhender les récentes évolutions en matière de règlementation et leur donner du sens.
Savoir réaliser une cartographie des risques de conformité selon les thèmes.
Comprendre les attendus en matière de LCB/FT.
Savoir déployer une démarche de contrôle quel que soit le niveau, selon les attendus.
Savoir déployer ses soft skills en matière de conformité.

Animateurs

Béatrice BON MICHEL | 32 Formations

Responsable Pôle Audit et Contrôle, Risques. Diplômée d’AUDENCIA et d’Études Comptables et Fiscales, Doctorat en sciences de gestion, membre de l’IFACI, de PRMIA et de Kortys Wg Gr. Domaines d'animation et conception : - Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité. - Risque LCB/FT.

Jean François CARON | 8 Formations

Domaines d'animation et de conception : - Audit - Contrôle - Risques

Programme

1

PARTIE 1 : LE RÔLE DE L'AUDIT INTERNE SUR LE DISPOSITIF DE CONFORMITÉ

2

PARTIE 2 : MISE AU POINT D'UN AUDIT SUR LE DISPOSITIF : LES CONTRÔLES ATTENDUS, LA CONSTRUCTION DE L'ÉCHANTILLON, LES POINTS D'ATTENTION

3

PARTIE 3 : LES DIFFÉRENTS REPORTINGS ISSUS DE LA FONCTION CONFORMITÉ OU QUI ONT UN TRAIT A LA CONFORMITÉ

4

PARTIE 4 : SYNTHESE ET CONCLUSION

Pré-requis

Participants

Collaborateurs de banque.

Supports et moyens pédagogiques

Connaissances requises

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

29/04/2020

Paris

Animée par Jean François CARON

16/10/2020

Paris

Animée par Jean François CARON

16/10/2020

Distanciel

Contact

Héloise GABRIEL

01 70 61 48 63

gabriel@afges.com

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1630 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

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Objectifs

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Participants

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Héloise GABRIEL

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