Réf : 186 PAB

Parcours administrateurs - Module 7 - LCB/FT pour membres du conseil

Banque > Gouvernance

Paris

3h30

15/05/2024 + 3 à venir

Prix en présentiel

671€ HT / -20% en distanciel (non cumulable)

Objectifs

  • Connaître le « sens » des obligations réglementaires applicables.
  • Comprendre l’articulation « opérationnelle » des processus clés de la LCB/FT.
  • Comprendre la répartition des rôles et des responsabilités des différents acteurs et instances de gouvernance.

Animateur(s)

LE BRUN Loic

Loic LE BRUN

Domaine d'animation et conception :
  • Audit et contrôle interne.
  • Risk management.
  • Techniques d'audit et rédaction de rapport.
Isabelle MAURY

Isabelle MAURY

Domaines d’animation et conception :
  • Certificat administrateur.
OUALADI Badr

Badr OUALADI

Domaine d’animation et conception :
  • Audit et contrôle interne.

Programme

Un programme synthétique destiné aux dirigeants et administrateurs pour aller droit au but sur le volet LCB/FT :

  • Pourquoi la LCB/FT ?
    • Situer les enjeux économiques, juridiques, d’image et environnementaux, à travers l’analyse d’un panorama de sanctions et de publications.
  • Par Qui ?
    • Situer le rôle de l’établissement parmi les différents acteurs nationaux et internationaux.
  • Comment ?
    • Exigences des directives européennes AML depuis 1991 et évolution de l’approche par les risques.
    • Obligations de moyens vs Obligations de résultats.
  • Mais encore ? (en pratique) :
    • Déploiement opérationnel de la LCB/FT.
    • Cas particulier du Covid 19 : maintien de la robustesse des dispositifs en période.
  • Veille réglementaire :
    • Apports des 4ème, 5ème et 6ème directives AML.
    • Responsabilités des dirigeants et du Conseil.
  • Contrôles ACPR :
    • Points de contrôles clés.
    • Cas particulier : Analyse des griefs depuis 2012 / Focus sur le grief lié à la déclaration de soupçons.
  • Veille technologique :
    • Mot sur l’optimisation des dispositifs à travers l’utilisation de l’IA ou la RPA.
    • Attentes du régulateur.

Public et pré-requis

Participants

  • Administrateurs, dirigeants effectifs et responsables des fonctions clés de contrôle : risques, contrôle permanent, conformité et contrôle périodique.

Supports et moyens pédagogiques

  • Documentation en PowerPoint :
    Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :

    • Plus d’exemples.
    • Plus d’illustrations.
  • Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
  • QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Dates

Dates Localisation / Modalité Animateur(s)
15/05/2024 Paris Loic LE BRUN + 2 S'inscrire
15/05/2024 Distanciel Loic LE BRUN + 2 S'inscrire
16/10/2024 Paris Loic LE BRUN + 2 S'inscrire
16/10/2024 Distanciel Loic LE BRUN + 2 S'inscrire
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