Objectifs
- Comprendre les exigences BCBS 239, RDARR et les enjeux liés à la qualité des données.
- Maîtriser les 4 approches de collecte de données ESG et leurs contrôles.
- Évaluer l’adéquation SI/Golden Source/CDO et la gouvernance de la donnée.
- Relier les données aux processus clés ICAAP/ILAAP/RAF/stress tests et rôles du Conseil.
- Auditer la production réglementaire (COREP/FINREP/Pilier 3) et CRR3.
- Construire une check-list d’audit prête à l’emploi pour la mission.
Animateur(s)
Evelyne NGNOTUÉ
ngnotue@afges.com
- Comptabilité, contrôle de gestion et fiscalité.
- Gouvernance.
- Risk Management et règlementation Bâloise.
- Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires.
- Risk Management et règlementation Solvency.
- Gestion d’actifs.
Programme
1INTRODUCTION À LA QUALITÉ DES DONNÉES ET AUX ENJEUX ESG
La notion de qualité des données.
Principes fondamentaux de qualité des données.
Besoins spécifiques liés à l’ESG.
Principes BCBS 239 et RDARR.
Principaux points d’audit et red flags.
2STRATÉGIE ET GOUVERNANCE DE LA DONNÉE
Gouvernance des données, ownership, catalogue et dictionnaire de données.
Définition des données critiques.
Stratégies de gestion de la qualité des données.
Sensibilisation des métiers.
3COLLECTE DES DONNÉES ESG ET FIABILISATION
Publications réglementaires des clients.
Questionnaires et dialogues.
Fournisseurs externes.
Proxies et modèles.
Contrôles et red flags.
4SYSTÈMES D'INFORMATION ET GOLDEN SOURCE
Adaptation des SI aux exigences ESG et BCBS 239. Datawarehouse, datamart et datalake.
Organisation Data Office et CDO.
Gestion des incidents, indicateurs Data quality et SLA.
5GOUVERNANCE, ICAAP, ILAAP, RAF ET STRESS TESTS
Rôle du Conseil et autres instances de gouvernance.
Utilisation de la donnée pour les processus critiques.
Alertes et prise de décision.
Qualité des hypothèses et traçabilité des arbitrages.
6REPORTINGS RÉGLEMENTAIRES ET CRR3
Cohérence entre données réglementaires et communication externe.
Data lineage, contrôles automatisés, soumissions et resoumissions.
Principaux risques d’audit.
7ATELIER CHECK-LIST AUDITEUR ET CONCLUSION
Élaboration d’une check-list.
Identification des principaux risques et contrôles clés
Synthèse des constats fréquemment observés par les superviseurs.
Public et pré-requis
Participants
- Équipes Audit / IG / Superviseurs souhaitant préparer une mission sur la gestion des exigences en qualité de données.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation PowerPoint.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Synthèse.
Connaissances requises
- Connaissances générales sur les risques bancaires.
Dates
| Dates | Localisation / Modalité | Animateur(s) | |
|---|---|---|---|
| 20/05/2027 | Paris | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
| 20/05/2027 | Distanciel | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
| 15/10/2027 | Paris | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
| 15/10/2027 | Distanciel | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
