Objectifs
Appréhender les enjeux du cadre réglementaire et dispositif en matière de LCB-FT.
Mettre en œuvre un dispositif efficace en matière de LCB-FT.
Découvrir les dispositifs spécifiques attendus en matière de sanctions financières et gel des avoirs.
Appréhender le risque de fraude en lien avec les enjeux LCB-FT.
Connaitre le cadre de contrôle interne pour un dispositif de maîtrise LCB-FT efficace.
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Animateur(s)
Nathalie SABEK
- Risque LCB/FT.
Programme
1CADRE RÈGLEMENTAIRE ET ATTENDUS EN MATIÈRE DE LCB
Les principaux acteurs au niveau européen et sur le continent africain.
Les principaux textes de référence :
- Recommandation du GAFI.
- Règlementation européenne.
- Règlementation sur le continent africain.
- Synthèses des principaux points de convergence.
Illustrations à partir de quelques sanctions.
Les attendus de la part de la gouvernance des établissements :
- Attendus organisationnels.
- Attendus en termes de responsabilité (instance exécutive et délibérante).
Les enjeux de corruption :
- Cadre réglementaire.
- Dispositif de base.
2LA MISE EN ŒUVRE D’UN DISPOSITIF EFFICACE EN MATIÈRE DE LCB-FT
L’entrée en relation et connaissance client.
Les due diligences.
Les enjeux de vigilance constante.
Le traitement des alertes.
Les examens renforcés.
Le processus déclaratif.
Les indicateurs de pilotage.
3LE DISPOSITIF ATTENDU EN MATIÈRE DE SANCTIONS FINANCIÈRES ET GEL DES AVOIRS
Le cadre règlementaire.
Les caractéristiques de l’obligation de résultats.
Les enjeux des listes.
Les règles de paramétrage.
La qualité du traitement des alertes.
Le processus déclaratif.
Le dispositif de contrôle.
4APPRÉHENDER LES ENJEUX DE FRAUDE ET LES LIENS AVEC LA LCB-FT
Les différents types de fraude.
Les liens entre fraude et LCB-FT.
Les dispositifs de détection.
Le traitement des cas de fraude (selon les processus et les techniques).
Le dispositif préventif.
La fraude sur les paiements mobiles : entre fraude et LCB-FT
5SAVOIR PILOTER UN DISPOSITIF DE MAÎTRISE
La cartographie des risques en matière Sécurité Financière.
La définition du plan de contrôle.
Les principaux contrôles-clés.
Les indicateurs de pilotage.
Les éléments-clés d’une mission d’audit sur les enjeux LCB-FT.
Public et pré-requis
Participants
Professionnels de la conformité.
Contrôleurs permanents.
Auditeurs internes et externes.
Dirigeants effectifs.
Supports et moyens pédagogiques
Documentation en PowerPoint .
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
Synthèses.
Connaissances requises
Aucune connaissance particulière.
