Objectifs
- Décoder les instruments et marchés financiers pour comprendre leur impact sur l’activité du back-office titres.
- Maîtriser le rôle et les missions du back-office titres et les positionner dans la chaîne de traitement des opérations.
- Intégrer les exigences réglementaires liées au back-office titres et à la tenue de compte-conservation.
- Renforcer ses compétences opérationnelles pour gérer efficacement et en toute sécurité les opérations titres.
- Anticiper les nouveaux défis et évolutions qui transforment le back-office titres (digitalisation, réglementation, marchés).
Animateur(s)
Gilles DREYFUSS
- Traitement des opérations et post marché.
- Gestion d’actifs.
- Techniques d’audit et contrôle interne.
Laurent GAETANI
- Gouvernance.
- Risk Management et règlementation Bâloise.
- Marchés, produits et services financiers.
- Gestion d’actifs.
- Marchés, produits et acteurs des marchés financiers.
- Techniques d’audit et contrôle interne.
Programme
1LES INSTRUMENTS ET MARCHES FINANCIERS
Les actions.
Les obligations et les titres de créances
Les OPC.
Les Contrats financiers (dérivés).
Les différents marchés financiers.
2CADRE REGLEMENTAIRE ET CONFORMITE
Obligations liées à la tenue de compte-conservation
- La protection apportée aux clients.
- Les informations communiquées aux clients.
- Sanctions AMF.
Réglementation européenne et internationale (MiFID II, CSDR, etc.)
Les risques opérationnels et réglementaires associés
Le dépositaire d’OPC.
3LA PLACE DU BACK OFFICE OFFICE TITRES DANS LA CHAÎNE DU TRAITEMENT DES TITRES
Le circuit d’un ordre de bourse.
L’exécution.
La compensation.
Les missions du back office.
Le règlement/livraison.
La conservation.
Le dépositaire central.
Les régulateurs.
4LES MISSIONS ET LA GESTION OPERATIONNELLE DES OPÉRATIONS PAR LE BO TITRES
Le règlement/Livraison des titres.
La gestion des Opérations Sur Titres.
Le service aux émetteurs :
- Assemblée générale.
- Service titres.
- Administration de plans d’entreprises (stock option, plan d’épargne salariés, etc.
La comptabilisation des opérations.
Le traitement de la fiscalité.
5GESTION OPERATIONNELLE ET CONTROLE INTERNE
Bonnes pratiques pour sécuriser les opérations titres
Gestion des anomalies et incidents.
Rôle du contrôle interne et des reportings.
6LES ENJEUX DU BACK OFFICE
Digitalisation, automatisation et blockchain.
Cybersécurité et résilience opérationnelle.
Évolutions réglementaires et attentes des régulateurs.
7SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Public et pré-requis
Participants
- RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
- Gestionnaires de fonds.
- Responsables et collaborateurs de back-office.
- Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
- Contrôleurs et auditeurs internes.
- MOA et gestionnaires de projet.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en PowerPoint.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Synthèses.
Connaissances requises
- Connaître les fondamentaux liés aux marchés et instruments financiers.
