Traitement des opérations – Activités de back-office titres

Gestion d'actif et services financiers

Distanciel
Paris
Présentiel

2 jours 1 630 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 831

Objectifs

Comprendre le rôle et les missions du back-office titres.
Positionner le back-office titres dans la chaîne de traitement des titres.
Appréhender la réglementation associée au back-office-titres et à la tenue de compte conservation des titres financiers.
Maîtriser la gestion opérationnelle des opérations par le back-office titres.
Identifier les nouveaux défis du back-offices titres.

Animateur

Gilles DREYFUSS | 9 Formations

Consultant RCCI. Certification AMF. Cycle d'Expertise Professionnelle Certifié – Expert métiers conformité du CFPB. Institut Technique de Banque. Maitrise AES option Banque (IAE Lyon III). Diplôme Universitaire de Droit et pratiques bancaires (IAE Lyon III). Domaines d'animation et conception : - Gestion d'actifs. - Services financiers.

Programme

1

LES INSTRUMENTS ET MARCHES FINANCIERS

Les actions.

Les obligations et les titres de créances

Les OPC.

Les Contrats financiers (dérivés).

Les différents marchés financiers.

Support PowerPoint

Identifier les différents titres et contrats financiers.

Connaitre les lieux d’exécution des ordres.

2

LA TENUE DE COMPTE CONSERVATION

Les services rendus.

La protection apportée aux clients.

Les informations communiquées aux clients.

Le dépositaire d’OPC.

Support PowerPoint

Illustrations pratiques.

3

LA PLACE DU BACK OFFICE OFFICE TITRES DANS LA CHAINE DU TRAITEMENT DES TITRES

Le Front office.

La compensation.

Le règlement/livraison.

La conservation.

Le dépositaire central.

Support PowerPoint.

Illustrations pratiques.

4

LES MISSIONS ET LA GESTION OPERATIONNELLE DES OPERATIONS PAR LE BO TITRES

Le règlement/Livraison des titres.

La gestion des Opérations Sur Titres.

Le service aux émetteurs.

Assemblée générale
Service titres
Administration de plans d’entreprises (stock option, plan d’épargne salariés etc

La comptabilisation des opérations.

Le traitement de la fiscalité.

La gestion des référentiels.

Le traitement des produits dérivés.

La gestion du collatéral.

La gestion des prêts emprunts.

Le risque opérationnel.

La prise en compte des directives et des reformes comme par exemple SFTR (Securities financing Transaction Reporting),, le passage de l’ISO au XML pour les codes swift.

Support PowerPoint.

Cas pratiques.

5

PARTIE 5 : SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.

Evaluation des connaissances.

Questions/réponses.

Attestation d’acquis de compétences.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
Gestionnaires de fonds.
Responsables et collaborateurs de back-office.
Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
Contrôleurs et auditeurs internes.
MOA et gestionnaires de projet.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en PowerPoint.
QCU, synthèses, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.

Connaissances requises

Connaitre les fondamentaux liés aux marchés et instruments financiers.

Date

Animée par Gilles DREYFUSS

07/12/2020 - 08/12/2020

Paris

Animée par Gilles DREYFUSS

07/12/2020 - 08/12/2020

Distanciel

Contact

Héloise GABRIEL

01 70 61 48 63

gabriel@afges.com

back-office, middle-office, titres.

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Objectifs

Animateur

Participants

Supports et moyens pédagogiques

Connaissances requises

Héloise GABRIEL

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Héloise GABRIEL

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