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Comprendre les enjeux du dispositif de contrôle interne des établissements financiers

Techniques d'audit et de contrôle interne Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Distanciel
Luxembourg
Paris
Présentiel

1 jour 861 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 370

Comprendre les enjeux du dispositif de contrôle interne des établissements financiers

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Objectifs

Acquérir les bases essentielles en matière de contrôle interne des établissements financiers.
Connaître et maîtriser les différentes obligations liées au contrôle interne.
Comprendre l’articulation contrôle vs risque dans la banque.
Faciliter la compréhension des dispositifs de contrôle interne mis en place.

Animateur

Béatrice BON MICHEL | 37 Formations

Domaines d'animation et conception :

Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité.
Risque LCB/FT.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

LA NOTION DE CONTRÔLE INTERNE

Le concept de contrôle interne (Définition et éléments du dispositif, Cf. Coso).

Le contrôle interne par rapport aux autres notions de contrôle/risque.

Les spécificités du contrôle interne bancaire.

Les limites du contrôle interne bancaire.

Support PowerPoint.

Paperboard.

QCU.

Synthèse.

CONNAÎTRE LES PRINCIPALES EXIGENCES RÉGLEMENTAIRES RELATIVES AU DISPOSITIF

Présentation des principales composantes de l’arrêté du 3 novembre 2014 modifié le 25 février 2021 : la nécessaire cohérence entre maîtrise des risques et capital :

L’intégration des exigences prudentielles.
La gouvernance par les risques.
Les enjeux des facteurs de risque.

Les évolutions liées à l’arrêté du 25 février 2021.

La notion Contrôle permanent/contrôle périodique.

Les sujets spécifiques :

Les enjeux de conformité.
Les prestations externalisées.
Le contrôle interne des états financiers et extra-financiers.

Les principaux états traitant du contrôle interne :

Rapport annuel sur le contrôle interne (ainsi que le rapport LCB/FT).
Rapport sur la surveillance des risques.

Les questionnaires réglementaires.

Support PowerPoint.

Illustrations de chacune des thématiques.

QCU.

Synthèse.

ORGANISATION DU DISPOSITIF DE CONTRÔLE

Les différentes structures organisationnelles (contrôle de 1^er et de 2^nd niveau, contrôle de 3^ème niveau).

Les 3 lignes de maîtrise/défense.

Le rôle du contrôle périodique.

La complémentarité contrôle permanent-périodique.

Le rôle des différents comités (comité d’audit et des risques, comité des risques et du contrôle interne, etc.)

Le rapport de contrôle interne.

Le rapport sur la LCB-FT.

Les différents questionnaires liés à la conformité.

Support PowerPoint.

Illustrations de modèles d’organisation.

QCU.

Synthèse.

LES PRINCIPAUX RISQUES DE LA BANQUE ET LES CONTRÔLES ASSOCIÉS

Les principaux risques dits financiers :

Risque de crédit.
Risque de marché.
Risque de liquidité.
Risque de taux.

Les risques opérationnels :

Risque de non-conformité (dont LCB/FT).
Le PUPA (Plan d’urgence et de Poursuite des Activités).
Le pilotage de l’externalisation.
La sécurité des systèmes d’information.
Les enjeux RSE.
Autres risques opérationnels

Risque stratégique et risque de réputation.

Support PowerPoint.

Paperboard.

Illustration des points de contrôle.

L’ARTICULATION RISQUE ET CONTRÔLE PERMANENT

De la cartographie des risques au contrôle permanent.

Les types de contrôle permanent.

Les modalités de réalisation des contrôles permanents.

Les restitutions du contrôle permanent (dont les indicateurs clés en matière de contrôle interne).

De la conformité des contrôles à l’efficacité des contrôles.

Support PowerPoint.

Paperboard.

Exemples de contrôles permanents, modèle de fiche de contrôle.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

Tout collaborateur des établissements de crédit (manager, contrôleurs, auditeurs, etc.).
Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Administrateurs.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en PowerPoint : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Une connaissance minimale des opérations bancaires est souhaitée.

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

16/06/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

16/06/2023

Paris

Animée par Béatrice BON MICHEL

27/11/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

27/11/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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Mots-clefs de la formation

conformité bancaire, contôle interne bancaire, risque bancaire.

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