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Outsourcing : contrôle des prestations essentielles/critiques au regard de nouvelles exigences d...

Techniques d'audit et de contrôle interne Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Distanciel
Luxembourg
Nouveau
Paris
Présentiel

1 jour 861 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 372

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Objectifs

Connaître le dispositif réglementaire et normatif.
Savoir déployer des méthodologies d’identification et d’évaluation des risques liées à l’externalisation compte-tenu du contexte règlementaire.
Connaître les modalités de mise en œuvre d’un dispositif de supervision permanent et périodique des services externalisés et savoir les mettre en œuvre.
S’appuyer sur les meilleures pratiques de place.

Animateur

Yvan ALLIOLI | 8 Formations

Domaines d'animation et conception:

Risques Opérationnels.
Cartographie des risques.
Lutte contre le risque de fraude.
Contrôle et Audit Interne.
Plan de Continuité d’Activité.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

LES PRINCIPALES NOTIONS ATTACHÉES À LA NOTION DE PEE

Enjeux de l’externalisation pour l’industrie bancaire.

Définitions.

Contexte réglementaire :

Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
Analyse comparée avec les guidelines de l’EBA de février 2019 « orientations relatives à l’externalisation ».
Adhérences avec le règlement DORA en matière de résilience.

Principales obligations : contrats et dispositif de contrôle.

Gouvernance et examen du contrôle des PEE.

Travaux de place et éléments normatifs.

Support PowerPoint.

Illustrations.

QCU.

Synthèse.

ÉLIGIBILITÉ, CLASSIFICATION, APPROCHE PAR LES RISQUES

Critères d’éligibilité.

Principes de classification.

Typologie de risques associés à l’externalisation.

Approche par les risques des PEE :

Critères quantitatifs
Risques qualitatifs.

Lien avec les cartographies des risques existantes.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cahier d’exercices :

Exercice pratique de classification des PEE selon une approche par les risques.

Retours d’expérience.

PÉRIMÈTRE DU CONTRÔLE INTERNE DES PRESTATIONS ESSENTIELLES EXTERNALISÉES

Contrôle de conformité et contrôle opérationnel.

Les principaux éléments constitutifs du périmètre de contrôle :

Conformité contractuelle.
Situation financière du prestataire.
Agréments, certifications et qualité.
Dispositif Général de Gouvernance et de contrôle interne.
Contrôle interne de la prestation fournie.
Dispositif de traitement des incidents relatifs à la prestation.
Fiabilité des états de suivi et de reporting.
Systèmes d’information et Continuité d’Activité.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Cahier d’exercices :

Élaboration du plan de contrôle et du guide d’audit de prestations essentielles externalisées (archivage, traitement des chèques, transport de fonds, etc.).

QCU.

Synthèse.

MISE EN ŒUVRE DU CONTRÔLE PERMANENT ET PÉRIODIQUE DES PRESTATIONS ESSENTIELLES EXTERNALISÉES

Rôle et responsabilités des différents organes de contrôle et des opérationnels en charge de la prestation.

Définition d’un niveau de surveillance adapté.

Typologie des contrôles sur pièces et sur place.

Élaboration d’un plan de contrôle permanent des PEE.

Élaborer un plan et guide d’audit des PEE :

Particularités des audits de PEE.
Audits dédiés vs audits mutualisés.
Suivi des recommandations d’audit des PEE.

Support PowerPoint.

Illustrations et exemples concrets.

QCU.

Synthèse.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Évaluation des connaissances.

Questions/réponses.

Attestation d’acquis de compétences.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

Fonctions contrôle permanent, contrôle périodique, conformité.
Directeurs des risques.
Responsables risques opérationnels.
RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
Administrateurs de fonds.
Responsables de back-office.
Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en PowerPoint : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Aucune connaissance particulière n’est exigée.

Date

Animée par Yvan ALLIOLI

07/06/2023

Distanciel

Animée par Yvan ALLIOLI

07/06/2023

Paris

Animée par Yvan ALLIOLI

29/11/2023

Distanciel

Animée par Yvan ALLIOLI

29/11/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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Mots-clefs de la formation

conformité bancaire, prestation essentielle externalisée, prestation essentielle externalisée banque.

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