Objectifs
ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Reporting Règlementaire.
- Former des praticiens capables de sécuriser
- Piloter toute la chaîne de production réglementaire
- Maîtriser la gouvernance, la production et les incidents pour délivrer dans les délais.
- Anticiper les difficultés
- Dialoguer avec le superviseur
- Tirer parti des reportings pour le pilotage stratégique.
Animateur(s)
Hicham BADDAG
- Comptabilité, contrôle de gestion et fiscalité.
- Risk Management et règlementation Bâloise.
Evelyne NGNOTUÉ
ngnotue@afges.com
- Comptabilité, contrôle de gestion et fiscalité.
- Gouvernance.
- Risk Management et règlementation Bâloise.
- Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires.
- Risk Management et règlementation Solvency.
- Gestion d’actifs.
Programme
1INTRODUCTION : CONTEXTE, MISE EN ŒUVRE, PERSPECTIVES
Enjeux stratégiques : rôle des reportings (COREP, FINREP, AnaCredit, RUBA, Pilier 3).
Risques en cas d’erreurs : sanctions BCE/EBA, add-ons SREP, réputation.
Cas emblématiques de mauvaises pratiques.
2GOUVERNANCE & ÉQUIPES
Acteurs : Finance, Risques, ALM, IT, Data Office, Conformité, Audit interne.
Comités COREP/FINREP avant remise OneGate.
Processus de validation : contrôles 1er / 2nd niveau, rôle du top management.
“Carte de visite” : états avec cases vides (justification, proportionnalité).
3DONNÉES & CONTRÔLES
Cas 1 : datawarehouse unique (golden source BCBS 239).
Cas 2 : sources multiples → réconciliations compta/gestion, FINREP↔COREP, AnaCredit↔FINREP.
Contrôles de cohérence (plausibilité, ratios, séries temporelles).
Gestion des seuils d’éligibilité (méthodes simplifiées suivant principe de proportionalité CRR, dépassements).
4INCIDENTS DE PRODUCTION & RESOUMISSIONS
Freeze KO, données manquantes, plantage de chargement.
Quick wins vs déclaration en risque opérationnel.
Gestion des resoumissions (registre, traçabilité, communication superviseur).
Cas particuliers : arrêtés 31/12 (auditeurs, volumes, IFRS, congés)..
5OUTILS & INDUSTRIALISATION
Intégrer un nouveau template : méthodologie, parallel-run, validation.
in-house vs logiciel éditeur (AxiomSL, BearingPoint…).
Outsourcing partiel ou total : SLA, watch-tower, KPI qualité, montée de version, incidents.
Contrôles externalisables vs responsabilités non externalisables.
6CAS COMPLEXES MULTI-SITES / CONTINENTS
Production répartie (Europe, Asie, US).
Problèmes de langue, décalage horaire, culture d’entreprise.
Organisation en follow-the-sun, guichet unique, documentation multilingue.
Gouvernance et communication (comités virtuels, time-zone bridging).
7QUALITÉ DES DONNÉES & BCBS 239
Data lineage, dictionnaire de données, ownership.
KPI qualité : complétude, exactitude, actualité, cohérence.
Processus de remédiation & auditabilité.
8XBRL, DPM & CONTRAINTES TECHNIQUES
Taxonomies EBA, validations automatiques.
Versions multiples en parallèle, impacts sur IT.
Erreurs fréquentes (format, mapping).
Cas des fichiers XBRL rejeté par OneGate.
9RELATION AVEC AUDITEURS & SUPERVISEUR
Points d’audit FINREP/IFRS9, cohérence avec comptes publiés.
Dialogue superviseur : règles ambiguës, demandes de dérogation.
Processus de resoumissions supervisée.
Comment rédiger un courrier de demande de dérogation BCE ?
10NARRATIF & COHÉRENCE INTER-REPORTINGS
Best practices Pilier 3 : structuration, story-telling, matérialité.
Rédiger des disclaimers solides.
Cohérence ICAAP/ILAAP ↔ reportings réglementaires.
Rédiger un narratif Pilier 3 avec disclaimers adaptés.
11PILOTAGE STRATÉGIQUE & AD-HOC
Pilotage des ressources rares : Fonds propres, RWA, encumbrance, liquidité.
Reporting ad-hoc pour top management ou superviseur.
Contraintes de délai, périmètre, contrôles minimaux.
12INNOVATION TECHNOLOGIQUE
IA & pratiques émergentes : contrôles automatiques, narratif généré, pré-validation.
Limites et garde-fous (explainability, logs, revue humaine).
13SYNTHÈSE & PLAN D’ACTION INDIVIDUEL
KPI qualité : ponctualité, nb incidents, nb resoumissions.
Roadmap 90 jours par participant.
Conseils pour “professionnaliser” son rôle dans la production réglementaire.
14SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Public et pré-requis
Participants
- Responsables et collaborateurs en charge de l’élaboration ou du contrôle des ratios.
- Cabinets de conseil et d’audit en banque (chefs de projet MOA/MOE, data consultants).
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
- Comptables (reporting financier, prudentiel et réglementaire), chargés de communication financière, contrôleurs (middle et back offices), contrôleurs de gestion, gestionnaires des risques (risk management), inspecteurs, auditeurs internes, trésoriers, data office
- Responsables financiers, responsables des fonctions ALM et Risques, management.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en PowerPoint.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Synthèses
Connaissances requises
- Une connaissance minimale des opérations bancaires est souhaitée.
Dates
| Dates | Localisation / Modalité | Animateur(s) | |
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Du 29/06/2026 au 30/06/2026 |
Distanciel | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
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Du 29/06/2026 au 30/06/2026 |
Paris | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
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Du 16/11/2026 au 17/11/2026 |
Paris | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
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Du 16/11/2026 au 17/11/2026 |
Distanciel | Evelyne NGNOTUÉ | S'inscrire |
