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Internal auditing in banking

Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Anglais
Distanciel
Luxembourg
Paris
Présentiel

2 jours 1 662 €ht - Lunch included / -20% visio

REF : 356

Internal auditing in banking

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Objectifs

Understanding risks in financial world: know key areas of banking to ensure that one could appreciate the inherent risks link to banking activities
Identify key points of control.
Understand the internal audit role within the bank organization.
Acquire skills to conduct internal audit assignments according to these various risks.

Animateur

Béatrice BON MICHEL | 37 Formations

Domaines d'animation et conception :

Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité.
Risque LCB/FT.

Programme
Public et pré-requis
Dates

Programme

THE MAJOR RISKS OF THE BANKING ACTIVITY

The traditional risks in a bank credit, market, operational and compliance.

The role of the corporate governance.

PowerPoint slides.

Single-choice quiz.

Synthesis.

INTERNAL CONTROL

The definition of Internal Auditing

The Pivotal Document for Change (COSO)

The recommendations of the Basel Committee.

Critical analysis and explanation of the text.

PowerPoint slides.

Single-choice quiz.

Synthesis.

INTERNAL AUDIT

The role and key issues of internal audit.

The importance of the internal audit plan: a wide view across the range of risks within the organization.

The internal audit and the other actors of the evaluation.

Periodic control and permanent controls: complementary steps.

Methodology of an internal auditing mission.

Presentation of the different guidelines used by the auditor.

PowerPoint slides.

Example of complementary role.

Single-choice quiz.

Synthesis.

SPECIFIC AUDIT METHODOLOGIES ACCORDING TO THE DIFFERENT BANK RISKS

Every activity of the bank will be detailed according to the various risks to ensure that one could appreciate the risks inherent in the activities conducted

Field studied:

The market activities.
The operational processes linked to the market activities.
The credit activities: specific internal control activities.
Capital requirement (Basel II and III): another way to analyze credit activities.
Operational risk specificity (human by nature).
Ways to evaluate operational risk managing process.
Operational risk management (from risk assessment to the reporting to the Top Management).
Compliance risk components: an old subject with new methods.
A specific internal audit approach.

PowerPoint slides.

Study case on the confirmations’ audit and on the limit process.

Study case on the lending process; key points of attention.

Study case on the operational risk politicy.

Study on the way to challenge risk mapping efficiency.

Study case on the money laundering process.

Single-choice quiz.

Synthesis.

SUMMARY AND CONCLUSION

Synthesis of the two days.

Evaluation of training.

Questions/answers.

Evaluation questionnaire.

Pré-requis

Participants

Internal and external auditors, internal controllers, risk managers, compliance officers and controllers.

Supports et moyens pédagogiques

Powerpoint documentation.
Study cases.

Connaissances requises

Knowledge of basic audit techniques and banking operations.

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

29/06/2023 - 30/06/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

29/06/2023 - 30/06/2023

Paris

Animée par Béatrice BON MICHEL

25/09/2023 - 26/09/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

25/09/2023 - 26/09/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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