LCB/FT : Comment évaluer la qualité de son dispositif
Audit et contrôle, Risques
- Distanciel
- Paris
- Présentiel
Programme
Les parties 1, 2 et 3 seront abordées à partir de quiz support aux échanges et à l’explicitation des enjeux réglementaires.
Les définitions et les processus de blanchiment de capitaux.
Les définitions et les techniques de financement du terrorisme.
Les techniques de corruption.
Notion de fraude fiscale et de paradis fiscaux.
Illustrations.
QCU.
Synthèse.
Les recommandations du GAFI.
Les directives européennes
Les évolutions internationales relatives à la réduction de l’évasion fiscale (Factca, AEOI-CRS notamment).
Les évolutions de l’arrêté du 3 novembre 2014 et du RG AMF.
Les lignes directrices de l’ACPR.
Les reportings règlementaires.
Illustrations.
QCU.
Synthèse.
Les dispositifs clés :
Tierce introduction.
Support PowerPoint.
Illustrations.
Réalisation d’une cartographie des risques.
Cahier d’exercices :
À partir de cas de client, recherche de bénéficiaire effectif.
QCU.
Synthèse.
Le dispositif de prévention (les acteurs, les procédures, la formation, le suivi, la documentation et leur conservation).
Les enjeux de la vigilance constante.
L’examen renforcé.
Le dispositif déclaratif
Le dispositif de filtrage des listes des sanctions financières et embargos
Cahier d’exercices :
Les principaux enseignements des sanctions du régulateur.
Le contrôle permanent du dispositif (niveau 1 et 2).
Analyse de cas de sanctions.
Enseignements en termes de bonnes pratiques.
Réflexions autour des points de contrôle à apprécier périodiquement.
Synthèse.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Évaluation des connaissances.
Questions/réponses.
Attestation d’acquis de compétences.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 63
gabriel@afges.com