LCB/FT : Comment évaluer la qualité de son dispositif
Conformité Risk Management, règlementation IFR/IFD
- Distanciel
- Luxembourg
- Paris
- Présentiel
Programme
Les parties 1, 2 et 3 seront abordées à partir de quiz support aux échanges et à l’explicitation des enjeux réglementaires.
Les définitions et les processus de blanchiment de capitaux.
Les définitions et les techniques de financement du terrorisme.
Les techniques de corruption.
Notion de fraude fiscale et de paradis fiscaux.
Illustrations.
QCU.
Synthèse.
Les recommandations du GAFI.
Évolution et perspective en matière de LCB-FT en droit européen
Focus sur la 5ème directive et sa transposition en droit français. En route vers la 6ème …
L’arrêté du 6 janvier 2021
Les lignes directrices de l’ACPR.
Les reportings règlementaires.
La règlementation sur les transferts de fonds.
Illustrations.
QCU.
Synthèse.
Les dispositifs clés :
Renforcement des exigences en matière d’identification client :
Support PowerPoint.
Illustrations.
Réalisation d’une cartographie des risques.
Cahier d’exercices :
QCU.
Synthèse.
Le dispositif de prévention
Les enjeux de la vigilance constante.
L’examen renforcé.
Le dispositif déclaratif
Le dispositif de filtrage des listes des sanctions financières et embargos :
Support PowerPoint.
Cahier d’exercices :
QCU.
Synthèse.
Les principaux enseignements des sanctions du régulateur :
Analyse de cas de sanctions.
Enseignements en termes de bonnes pratiques.
Réflexions autour des points de contrôle à apprécier périodiquement.
Synthèse.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Questions/réponses.
Fiches d’évaluation en ligne
Pré-requis
Date
01 70 61 48 64
l.sbai@afges.com