LCB/FT dans l’assurance : évaluer et améliorer son dispositif
Conformités
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- Nouveau
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- Présentiel
Programme
Définition de la LCB-FT.
Enjeux de la LCB-FT dans le secteur de l’assurance.
Principaux thèmes de la LCB-FT :
Conséquences de la non-conformité.
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Panorama de la réglementation en vigueur :
Les exigences Réglementaires :
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Introduction à l’approche par les risques :
Méthodologie de l’approche par les risques :
Impact sur les procédures LCB-FT :
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Risques à l’entrée en relation.
Due Diligence à l’entrée en relation :
Surveillance continue des relations.
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Lien avec l’approche par les risques.
Suivi en fonction des niveaux de risque.
Procédures de suivi.
Surveillance continue des transactions.
Évaluation des activités et des comportements du client.
Signaux d’alerte.
Identification des activités suspectes.
Gestion des alertes.
Support PowerPoint.
Synthèse des bonnes pratiques.
QCU.
Synthèse.
Obligations en matière de surveillance des transactions.
Obligations de reporting.
Utilisation d’outils de surveillance et rôle des outils.
Vigilance et examen renforcé.
Traitement des alertes.
Détection des activités suspectes.
Support PowerPoint.
QCU.
Scénarios et/ou exemples de surveillance
Illustration à partir de sanctions
Synthèse.
Obligations de déclaration :
Les motifs de déclaration.
Le contenu des déclarations de soupçon :
Les suites données aux déclarations.
Support PowerPoint.
Exemples et Cas Pratiques
QCU.
Politiques et procédures internes :
Rôles et responsabilités :
Gouvernance :
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse des bonnes pratiques.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Questions/réponses.
Fiches d’évaluation en ligne.
Questions/réponses.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 64
l.sbai@afges.com