Distinction des notions relation d’affaires et clients occasionnels.
Le bénéficiaire effectif dans la relation d’affaires.
Les obligations à l’entrée en relation d’affaires.
Distinction entre les obligations liées à l’identification et la connaissance client.
Identification et vérification de l’identité à l’entrée en relation d’affaires.
Connaissance client et nature de la relation d’affaires.
Identification et connaissance client des personnes morales :
- Documents et éléments nécessaires au dossier client.
L’approche par les risques à l’entrée en relation d’affaires.
Le contrôles des listes des sanctions financières avant entrée en relation d’affaires – client et bénéficiaire effectif => Outil automatisé de filtrage.
Les vigilances complémentaires règlementaires :
- L’entrée en relation d’affaires à distance.
- Les personnes politiquement exposées.
Le profil de risque du client dès l’entrée en relation d’affaires :
- Les éléments objectifs relatifs au profil de risque.
Support PowerPoint.
Recherche interactive d’un bénéficiaire effectif à partir de cas concrets simples et complexes (Powerpoint dynamique)
Illustration de cas de sanctions.
QCU.
Synthèse.
