Objectifs
ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Maîtriser les enjeux de la Conformité.
- Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
- Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
- Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
- Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).
Animateur(s)
Badr OUALADI
oualadi@afges.com
Domaine d’animation et conception :
- Audit et contrôle interne.
Programme
1ILLUSTRATION DES ENJEUX EN MATIÈRE DE CONFORMITÉ À PARTIR D'ILLUSTRATIONS
2LES NOTIONS D'ÉTHIQUE, DÉONTOLOGIE ET CONFORMITÉ
3LA NOTION D'EXTRA-TERRITORIALITÉ
4LES PRINCIPAUX ENJEUX EN MATIÈRE DE RISQUE : RÉPUTATION, SANCTIONS, PERTE DE CLIENTÈLE ETC.
5LES GRANDS THÈMES LIÉS À LA CONFORMITÉ
- Déontologie des collaborateurs.
- Conflits d’intérêts.
- Corruption.
- Protection de la clientèle.
- LCB/FT.
- Déontologie vis-à-vis des marchés.
6QUIZ FINAL
- 10 questions.
Public et pré-requis
Participants
- Collaborateurs de banque.
