Objectifs
ATTENTION : cette formation n’est disponible que dans le cadre du certificat Maîtriser les enjeux de la Conformité.
- Comprendre les enjeux règlementaires sur le périmètre des activités de la banque (composantes juridiques).
- Savoir mettre en place et piloter un dispositif de conformité (plan de contrôle, cartographie des risques, construction des indicateurs)
- Savoir développer ses compétences au sein d’une équipe au sein du périmètre de Conformité.
- Appréhender, par-delà la technique, les enjeux comportementaux (leadership, force de conviction, raisonnement etc.).
Animateur(s)
Luc RETAIL
Domaine d’animation et conception :
- Lutte contre le blanchiment.
Programme
1LES COMPOSANTES DE LA LCB-FT
2LE CADRE RÉGLEMENTAIRE
- Compréhension des notions-clés.
3BLANCHIMENT ET GEL DES AVOIRS/EMBARGOS ET FINANCEMENT DU TERRORISME
4LES ILLUSTRATIONS À PARTIR DES SANCTIONS
5LE DISPOSITIF SPÉCIFIQUE DE GEL DES AVOIRS, EMBARGOS ET FINANCEMENT DU TERRORISME
6SAVOIR DÉPLOYER UN DISPOSITIF EFFICACE
- Le processus d’entrée en relation (dont les enjeux de classification – approche par les risques).
- Le processus de vigilance constante.
- Le traitement des alertes.
- Le dispositif déclaratif.
- Le dispositif COSI (communication systématique d’informations).
7LE DISPOSITIF DE MAÎTRISE DES RISQUES LCB-FT
8QUIZ FINAL
- 10 questions.
Public et pré-requis
Participants
- Collaborateurs de banque.
