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Mesure et gestion des risques opérationnels

Stratégie, déclinaison, risques opérationnels

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Certificat d'expertise en traitement prudentiel Bâle III et sa finalisation

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Objectifs

Acquérir les bases essentielles en matière de contrôle interne des établissements financiers.
Connaître et maîtriser les différentes obligations liées au contrôle interne.
Comprendre l’articulation contrôle vs risque dans la banque.
Faciliter la compréhension des dispositifs de contrôle interne mis en place.
Maîtriser le contexte réglementaire et les enjeux relatifs au risque opérationnel.
Identifier les bonnes pratiques à partir des récentes affaires et des sanctions prononcées.
Réussir la mise en place du dispositif de gestion du risque opérationnel.
Appréhender le risque de non-conformité
En comprendre les composantes essentielles.

Animateur

Badr OUALADI | 10 Formations

Domaine d’animation et conception :

Audit et contrôle interne.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

LA GOUVERNANCE PAR LES RISQUES

Ce que signifie une gouvernance par les risques.

Risk appetite statement et risk appetite framework.

Le rôle des organes exécutifs.

Les attendus de la part du conseil.

Support PowerPoint.

Paperboard.

QCU.

Synthèse.

CONNAÎTRE LES PRINCIPALES EXIGENCES RÉGLEMENTAIRES RELATIVES AU DISPOSITIF

Présentation des principales évolutions liées à l’arrêté du 3 novembre 2014 : la nécessaire cohérence entre maîtrise des risques et capital :

L’intégration des exigences prudentielles.
La gouvernance par les risques.
Les enjeux des facteurs de risque.

La notion Contrôle permanent/contrôle périodique.

Les sujets spécifiques :

Les enjeux de conformité.
Les prestations externalisées.
Le contrôle interne des états financiers et extra-financiers.

Les principaux états traitant du contrôle interne :

Rapport annuel sur le contrôle interne.
Rapport sur la surveillance des risques.

Support PowerPoint.

Illustrations de chacune des thématiques.

QCU.

Synthèse.

LA NOTION DE CONTRÔLE PERMANENT ET PÉRIODIQUE

Les différentes structures organisationnelles.

Le rôle du contrôle périodique.

La complémentarité contrôle permanent-périodique.

Le rôle des différents comités (Comité d’audit et des risques, comité des risques et du contrôle interne, etc.).

Support PowerPoint.

Illustrations de modèles d’organisation.

QCU.

Synthèse.

LES MODALITÉS DE FONCTIONNEMENT DU CONTRÔLE PERMANENT

La construction des contrôles de niveau 1

Le rôle du contrôle permanent niveau 2

Modalité de réalisation des contrôles de niveau 2

Le pilotage de la qualité des contrôles.

Support PowerPoint.

Paperboard.

Illustration des points de contrôle.

L’ARTICULATION RISQUE ET CONTRÔLE PERMANENT

De la cartographie des risques au contrôle permanent.

Les types de contrôle permanent.

Les modalités de réalisation des contrôles permanents.

Les restitutions du contrôle permanent.

De la conformité des contrôles à l’efficacité des contrôles.

Support PowerPoint.

Paperboard.

Exemples de contrôles permanents, modèle de fiche de contrôle.

LES ENJEUX DU RISQUE OPÉRATIONNEL

Contexte réglementaire : Bale II, Bale III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.

Gouvernance et organisation relative au risque opérationnel.

Les principaux acteurs.

L’organisation de la filière.

Les principaux comités.

Les saines pratiques (à partir du document de Bâle).

Support PowerPoint.

Illustrations chiffrées à partir des données de l’ABE.

Retour d’expérience.

QCU.

Synthèse.

UNE ORGANISATION DÉDIÉE AU TRAITEMENT DES RISQUES OPÉRATIONNELS

Les 3 approches du calcul d’exigence de fonds propres et les réformes en cours (vers la méthode Standard Measurement Approach).

Les états COREP relatifs aux fonds propres.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Retour d’expérience.

QCU.

Synthèse.

LA CARTOGRAPHIE DES RISQUES OPÉRATIONNELS

L’approche par processus.

Les méthodes d’auto-évaluation des risques.

Les bonnes pratiques.

Les modalités de réalisation pour faire de la cartographie un outil de pilotage.

Les difficultés pratiques.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Présentation d’exemples de cartographies des risques opérationnels.

Retour d’expérience.

QCU.

Synthèse.

LA BASE DE PERTES ET D'INCIDENTS

Définitions et périmètre.

Organisation de la base de collecte des données d’incidents : rôles et responsabilités, seuils de collecte, etc.

Difficultés pratiques : incidents à longue durée de vie, risques frontières, etc.

Difficultés pratiques : incidents à longue durée de vie, risques frontières, etc

Support PowerPoint.

Retour d’expérience.

Cahier d’exercices :

Exemples d’incidents collectés.
Exemples de fiches incidents.

LE RISQUE DE NON CONFORMITÉ

La notion de non-conformité, déontologie et éthique.

Le cadre réglementaire.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Cas pratique d’établissement des états COREP.

LES PRINCIPAUX THÈMES LIÉS À LA NON CONFORMITÉ

La sécurité financière (LCB/FT).

La déontologie (notamment vis-à-vis des marchés financiers).

Les pratiques commerciales.

Support PowerPoint.

Illustrations.

Retours d’expérience.

QCU.

Synthèse.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation en ligne.

Pré-requis

Participants

Fonctions de contrôles (middle et back office).
Risk management.
Reporting financier et règlementaire.
Audit interne et inspection générale.
Services comptables et financiers.
Communication financière.
Superviseurs externes.
Fonctions de direction.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Bonne connaissance de l’économie de la banque.

Date

Animée par Badr OUALADI

11/09/2023 - 12/09/2023

Distanciel

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11/09/2023 - 12/09/2023

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Distanciel

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05/06/2023 - 06/06/2023

Paris

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30/11/2023 - 01/12/2023

Distanciel

Animée par Badr OUALADI

30/11/2023 - 01/12/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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