Gouvernance et compliance – MIF 2 – MIR
Gestion d'actif et services financiers
- Distanciel
- Paris
- Présentiel
Programme
Éléments de contexte : sommet du G20 de Pittsburg.
Processus d’élaboration des réglementations.
Textes de niveau 1 et de niveau 2.
Présentation du corpus MIF :
Principes de gouvernance entre producteurs et distributeurs.
Évolutions par rapport à MIFID 1.
Définir le conseil indépendant : statut du CIF.
Gestion sous mandat.
Impacts sur les relations producteurs/distributeurs.
Nouveautés fonction Compliance.
Conversations téléphoniques.
Support PowerPoint.
Illustration par l’accès aux sites institutionnels dont EUR-LEX.
Tableaux d’évolution par fonctions.
QCU.
Synthèse.
Évolution du périmètre des produits MIFID.
Liens avec les directives UCITS et AIFM.
Approbation des produits.
Renforcement de la protection des clients et investissements.
Responsabilité de la direction en matière de conformité des produits et de compétences des personnels.
Rôle des RCCI RCSI.
Nouveaux pouvoirs des superviseurs.
Changements liés au principe de « best execution » :
La gestion des conflits d’intérêt :
Support PowerPoint.
Illustration par des documents AMF (RG AMF, guides).
Analyse des KIID (DICI).
Analyse de documents AMF (recommandations, sanctions…).
Flow-chart pour illustrer les processus de traitement et les points de contrôle.
Thématiques opérationnelles :
Support PowerPoint.
Description des problématiques.
Solutions proposées.
QCU.
Synthèse.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Evaluation des connaissances.
Questions/réponses.
Attestation d’acquis de compétences.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 63
gabriel@afges.com
AIFM, MIF 2, MIF directive.