Objectifs
- Connaître le « sens » des obligations réglementaires applicables.
- Comprendre l’articulation « opérationnelle » des processus clés de la LCB/FT.
- Comprendre la répartition des rôles et des responsabilités des différents acteurs et instances de gouvernance.
Animateur(s)
Loic LE BRUN
Domaine d'animation et conception :
- Audit et contrôle interne.
- Risk management.
- Techniques d'audit et rédaction de rapport.
Isabelle MAURY
Domaines d’animation et conception :
- Certificat administrateur.
Badr OUALADI
oualadi@afges.com
Domaine d’animation et conception :
- Audit et contrôle interne.
Programme
Un programme synthétique destiné aux dirigeants et administrateurs pour aller droit au but sur le volet LCB/FT :
- Pourquoi la LCB/FT ?
- Situer les enjeux économiques, juridiques, d’image et environnementaux, à travers l’analyse d’un panorama de sanctions et de publications.
- Par Qui ?
- Situer le rôle de l’établissement parmi les différents acteurs nationaux et internationaux.
- Comment ?
- Exigences des directives européennes AML depuis 1991 et évolution de l’approche par les risques.
- Obligations de moyens vs Obligations de résultats.
- Mais encore ? (en pratique) :
- Déploiement opérationnel de la LCB/FT.
- Cas particulier du Covid 19 : maintien de la robustesse des dispositifs en période.
- Veille réglementaire :
- Apports des 4ème, 5ème et 6ème directives AML.
- Responsabilités des dirigeants et du Conseil.
- Contrôles ACPR :
- Points de contrôles clés.
- Cas particulier : Analyse des griefs depuis 2012 / Focus sur le grief lié à la déclaration de soupçons.
- Veille technologique :
- Mot sur l’optimisation des dispositifs à travers l’utilisation de l’IA ou la RPA.
- Attentes du régulateur.
Public et pré-requis
Participants
- Administrateurs, dirigeants effectifs et responsables des fonctions clés de contrôle : risques, contrôle permanent, conformité et contrôle périodique.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en PowerPoint :
Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :- Plus d’exemples.
- Plus d’illustrations.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
