Objectifs
- Maîtriser le contexte réglementaire et les nouveaux enjeux relatifs au risque opérationnel.
- Identifier les bonnes pratiques à partir des récentes affaires et des sanctions prononcées.
- Réussir la mise en place du dispositif de gestion du risque opérationnel.
- Choisir des méthodes et des outils appropriés à la gestion du risque opérationnel.
Animateur(s)
Yvan ALLIOLI
- Risques Opérationnels.
- Cartographie des risques.
- Lutte contre le risque de fraude.
- Contrôle et Audit Interne.
- Plan de Continuité d’Activité.
Loic LE BRUN
- Audit et contrôle interne.
- Risk management.
- Techniques d'audit et rédaction de rapport.
Latifa NGUYEN MANH HUNG
- Audit et contrôle interne.
- Gestion des risques.
- Analyse de risques.
Programme
1LES ENJEUX DU RISQUE OPÉRATIONNEL
Illustration de la matérialisation du risque opérationnel au travers d’incidents récents.
Contexte réglementaire : Bale II, Bale III, Arrêté du 3 Novembre 2014 relatif au contrôle interne.
La définition du risque opérationnel.
Les 3 approches du calcul d’exigence de fonds propres.
CRR3 : la nouvelle approche Standard Measurement Approach (SMA).
Les saines pratiques (à partir du document de Bâle).
2UNE ORGANISATION DÉDIÉE AU TRAITEMENT DES RISQUES OPÉRATIONNELS
Organisation de la filière Risque Opérationnel : les différents acteurs et leurs rôles.
Coordination avec les fonctions de contrôle (permanent/conformité/périodique).
Les bonnes pratiques organisationnelles (Comité de Bâle).
3LA CARTOGRAPHIE DES RISQUES OPÉRATIONNELS
Focus CRR3 : la nouvelle taxonomie des risques opérationnels (Niveaux 1&2).
L’approche par processus.
Les méthodes d’auto-évaluation des risques.
Les bonnes pratiques.
Les modalités de réalisation pour faire de la cartographie un outil de pilotage.
Les difficultés pratiques.
4LA BASE DE PERTES ET D'INCIDENTS
Définitions et périmètre.
Focus CRR3 : les nouveaux attributs de la collecte des pertes et incidents.
Organisation de la base de collecte des données d’incidents : rôles et responsabilités, seuils de collecte, etc.
Difficultés pratiques : incidents à longue durée de vie, risques frontières, etc.
5LA MESURE DES RISQUES OPÉRATIONNELS DANS LE CADRE DES APPROCHES AVANCÉES
Les éléments constitutifs de l’approche avancée : données internes, données externes, analyse en scénarios, environnement opérationnel et de contrôle interne.
Les méthodes quantitatives et qualitatives.
Les évolutions à venir en termes de méthode : la méthode standard avancée (SMA).
6LE SUIVI ET LA MAÎTRISE DES RISQUES OPÉRATIONNELS
Les éléments constitutifs du dispositif de maîtrise des risques opérationnels : dispositif de contrôle, Plan de Continuité d’Activités, Assurabilité des risques opérationnels, etc.
Les indicateurs-clés de risque opérationnel : typologie, définition et mise en œuvre.
Le tableau de bord Risque Opérationnel.
7REPORTING RÉGLEMENTAIRE COREP
CRR3 : les nouveaux états COREP liés au risque opérationnel.
Principes de construction.
Focus sur les états sur le RO à produire dans le cadre du pilier 3.
8LES OUTILS ET LES SYSTÈMES À METTRE EN PLACE
Les fonctionnalités clés : évaluation, collecte, quantification, reporting interne et réglementaire.
Panorama des outils existants sur le marché.
9SYNTHÈSE ET CONCLUSION
Synthèse des deux journées.
Évaluation de la formation.
Public et pré-requis
Participants
- Directeurs des risques.
- Responsables risques opérationnels.
- Correspondants risques opérationnels.
- Fonctions Contrôle permanent et périodique.
- Responsable des assurances.
- Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.
Supports et moyens pédagogiques
- Documentation en PowerPoint.
- Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques.
- QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.
- Synthèses.
Connaissances requises
- Aucune connaissance particulière n’est exigée.
Dates
| Dates | Localisation / Modalité | Animateur(s) | |
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Du 02/06/2025 au 03/06/2025 |
Paris | Yvan ALLIOLI | S'inscrire |
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Du 02/06/2025 au 03/06/2025 |
Distanciel | Yvan ALLIOLI | S'inscrire |
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Du 24/11/2025 au 25/11/2025 |
Paris | Yvan ALLIOLI | S'inscrire |
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Du 24/11/2025 au 25/11/2025 |
Distanciel | Yvan ALLIOLI | S'inscrire |
