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Savoir auditer les risques bancaires

Techniques d’audit et de contrôle interne bancaires

Distanciel
Luxembourg
Nouveau
Présentiel

2 jours 1662 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 366

Savoir auditer les risques bancaires

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Objectifs

Comprendre les enjeux de l’audit bancaire.
Savoir déployer une démarche d’audit adaptée au contexte.
Savoir appréhender la significativité des risques.
Acquérir la compréhension et le savoir-faire dans l’utilisation des différents outils de l’audit.
Identifier les principales méthodologies (entretien, analyse par échantillonnage…).

Animateur

Béatrice BON MICHEL | 35 Formations

Domaines d'animation et conception :

Contrôle périodique (audit interne) et contrôle permanent. Risque opérationnel dont risque de non-conformité.
Risque LCB/FT.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

INTRODUCTION SPÉCIFICITÉS DE L’AUDIT BANCAIRE

L’organisation des fonctions de contrôle.

Le positionnement du contrôle périodique.

Les principaux risques de la banque.

Les attentes en matière d’audit interne.

Support PowerPoint.

Illustrations.

LA PRISE DE CONNAISSANCE

Le contenu de la lettre de mission.

Les démarches de prise de connaissance.

L’appréhension des premiers documents généraux.

Le cas des documents réglementaires.

Les techniques de la prise de connaissance :

L’analyse documentaire.
La compréhension du(des) processus.
Digramme/graphe.
La construction de requêtes.
Les premiers entretiens.
L’identification des risques.
L’évaluation de la significativité.

Support PowerPoint.

Exercice de construction du raisonnement à partir d’un thème.

Exercice de brainstorming.

Exercice de construction de questions à partir d’un texte réglementaire.

LE PROGRAMME DE TRAVAIL

L’identification des contrôles-clés.

La détermination des principaux tests.

Du guide d’audit au programme de travail :

Construction du programme.
Identification des durées et des acteurs.

L’intérêt du pré-diagnostic.

Les points d’attention sur le pré-diagnostic.

Exercice de construction du guide d’audit(à partir du cas fil conducteur).

CONCLUSION

Les points d’attention de la phase de prise de connaissance.

Support PowerPoint.

DÉCOUVRIR LES DIFFÉRENTS OUTILS À DISPOSITION DE L’AUDITEUR

Présentation générale de l’ensemble des outils de l’auditeur à appliquer dans une démarche d’audit :

Test de cheminement.
Observation.
Diagramme de circulation.
Grille d’analyse des tâches.
Analyse des procédures d’audit analytique.
Piste d’audit.
Echantillon.

Les caractéristiques de la phase terrain (vérification).

Particularité de l’entretien d’audit à distance et présentation des bonnes pratiques pour compenser le manque de signaux verbaux.

Exercices pratiques pour mettre en œuvre les différentes techniques.

Réalisation d’un diagramme à partir d’un processus donné.

A partir du programme de travail, exercice de construction d’un entretien.

MÉTHODE D’ANALYSE DE PROCESSUS ET DE DONNÉES

Analyse des procédures d’audit analytique.

Introduction aux concepts d’échantillonnage (définition de la taille à partir des marges d’erreur et de l’intervalle de confiance).

Le rôle d’excel dans la démarche.

Le rôle de la fiche de test.

La rédaction des constats.

A partir du même étude de cas, approfondir les analyses par une approche processus et par un échantillonage statisque.

Exercices d’utilisation d’excel dans la démarche d’audit.

Exercice de rédaction d’une fiche de test (à partir du cas précédent).

Exercice de rédaction d’une fiche de constat.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation en ligne.

Pré-requis

Participants

Responsables des risques opérationnels.
Correspondants risques opérationnels.
Fonction Audit-inspection et Contrôle permanent.
Responsables informatiques.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Un cas de mission d’audit qui sert de fil conducteur sur les 2 jours.
2 jours qui sont espacés d’une semaine pour faciliter l’appréhension des notions entre 2 sessions.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Aucune connaissance particulière n’est exigée.

Date

Animée par Béatrice BON MICHEL

11/05/2023 - 12/05/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

11/05/2023 - 12/05/2023

Paris

Animée par Béatrice BON MICHEL

30/11/2023 - 01/12/2023

Distanciel

Animée par Béatrice BON MICHEL

30/11/2023 - 01/12/2023

Paris

Contact

Karim SBAI

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