Gestion des risques – Audit et évaluation des fonds d’investissement
Gestion d'actif et services financiers
- Distanciel
- Paris
- Présentiel
Programme
Chiffres-clés et diversité du marché de l’Asset Management.
Types de fonds et risques associés.
Cartographies annuelles de l’AMF.
Cadre réglementaire de la piste d’audit.
Documents d’actualité AFG/AMF.
QCU.
Synthèse.
Maintenance des référentiels de la SDG.
Contrôle, validation et traitement des ordres des gérants dans le logiciel front.
Suivi des OST dans le logiciel front.
Réconciliation Titres et cash logiciel front/Comptabilité de l’OPC.
Validation de la Valeur Liquidative de l’OPC.
Contrôles des frais de l’OPC.
Contrôle du respect du cut off de l’OPC.
Plan de contrôle du middle office de la société de gestion.
QCU.
Synthèse.
Les missions du contrôle des risques.
Le risque de marché.
Le risque de liquidité.
Le risque de contrepartie.
Le risque opérationnel.
Règlementation AMF.
QCU.
Synthèse.
Les contrôles sur les transactions.
Les contrôles sur les caractéristiques valeurs.
Les contrôles sur les cours.
Les rapprochements.
L’établissement du prospectus et DICI : L’affaire de tous.
Fiches de contrôle.
DICI.
Prospectus.
QCU.
Synthèse.
Le rôle du RCCI.
L’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.
Le risque de non-conformité.
Comment contrôler ?
Règlementation AMF.
Cartographie des risques.
Fiches de contrôle.
QCU.
Synthèse.
Les attributions du dépositaire de l’OPC.
Les diligences des commissaires aux comptes.
Avis technique de la CNCC sur les dissolutions des OPC.
Règlementation AMF.
NEP de la CNCC
QCU.
Synthèse.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Evaluation des connaissances.
Questions/réponses.
Attestation d’acquis de compétences.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 63
gabriel@afges.com
directive AIFM, OPCVM, UCITS.