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Fonds d’investissement : audit et évaluation

Techniques d'audit et de contrôle interne

Distanciel
Luxembourg
Paris
Présentiel

1 jour 861 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 760

Fonds d’investissement : audit et évaluation

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Objectifs

Comprendre l’organisation des contrôles en Gestion d’actifs.
Fournir une méthode d’audit et des techniques de contrôle à appliquer aux fonds d’investissement.
Familiariser les auditeurs aux traitements d’exception liés aux crises financières récentes et aux problématiques ESG.

Animateur

Gilles DREYFUSS | 8 Formations

Domaines d'animation et conception :

Gestion d'actifs.
Services financiers.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

LA GESTION DES RISQUES EN ASSET MANAGEMENT

La politique de gestion des risques d’une SGP.

La cartographie des risques d’une SGP.

La construction d’un plan de contrôle.

Documents d’actualité AFG/AMF.

Exemple d’une cartographie des risques d’une SGP.

QCU.

Synthèse.

LES CONTRÔLES DU MIDDLE OFFICE DE LA SGP

Le suivi de l’éxécution des ordres de l’OPC.

Contrôle des référentiels de la SG.

Etablissement de rapprochements.

La valorisation des actifs de l’OPC.

L’enregistrement des OST.

La comptabilisatioin des frais de l’OPC.

Illustrations pratiques de contrôles

QCU.

Synthèse.

: LES MISSIONS DU DU CONTROLEUR DES RISQUES DE LA SGP

Le contrôleur des risques financiers.

Les risques de marché

Le risque de liquidité..

Le risque de contrepartie

Le suivi des indicateurs de risques financiers.

Le suivi des indicateurs de risques extra financiers.

Textes règlementaires.

Illustrations pratiques d’indicateurs de risques financiers et extra financiers

QCU.

Synthèse.

LES CONTRÔLES DU RESPONSABLE DU CONTRÔLE ET DE LA CONFORMITÉ DE LA SOCIÉTÉ DE GESTION

Les contrôles sur les risques de non-conformité

Le contrôle de la conformité des documents règlementaires.

Les contrôles sur l’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.

Les contrôles sur le passif de l’OPC.

Les contrôles sur les risques opérationnels.

Règlementation AMF.

Illustrations pratiques de contrôles.

Exemple d’un plan de contrôle d’une SGP.

QCU.

Synthèse.

LES CONTROLES DU DEPOSITAIRE,CAC ET AMF

Les contrôles du dépositaire d’OPC.

Les missions du CAC.

Les missions de l’AMF.

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse de la journée.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation.

Pré-requis

Participants

RCCI et RCSI, représentants des dépositaires.
Administrateurs de fonds.
Responsables de back-office.
Comptables et gestionnaires des OPC et des sociétés de gestion.
Commissaires aux Comptes et leurs collaborateurs.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Aucunes.

Date

Animée par Gilles DREYFUSS

12/04/2023

Distanciel

Animée par Gilles DREYFUSS

12/04/2023

Paris

Animée par Gilles DREYFUSS

12/10/2023

Distanciel (Anciennement le 18 octobre)

Animée par Gilles DREYFUSS

12/10/2023

Paris (Anciennement le 18 octobre)

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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Mots-clefs de la formation

directive AIFM, OPCVM, UCITS.

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