Fonds d’investissement : audit et évaluation
Techniques d'audit et de contrôle interne
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- Paris
- Présentiel
Programme
La politique de gestion des risques d’une SGP.
La cartographie des risques d’une SGP.
La construction d’un plan de contrôle.
Documents d’actualité AFG/AMF.
Exemple d’une cartographie des risques d’une SGP.
QCU.
Synthèse.
Le suivi de l’éxécution des ordres de l’OPC.
Contrôle des référentiels de la SG.
Etablissement de rapprochements.
La valorisation des actifs de l’OPC.
L’enregistrement des OST.
La comptabilisatioin des frais de l’OPC.
Illustrations pratiques de contrôles
QCU.
Synthèse.
Le contrôleur des risques financiers.
Les risques de marché
Le risque de liquidité..
Le risque de contrepartie
Le suivi des indicateurs de risques financiers.
Le suivi des indicateurs de risques extra financiers.
Textes règlementaires.
Illustrations pratiques d’indicateurs de risques financiers et extra financiers
QCU.
Synthèse.
Les contrôles sur les risques de non-conformité
Le contrôle de la conformité des documents règlementaires.
Les contrôles sur l’éligibilité des actifs et les ratios de l’OPC.
Les contrôles sur le passif de l’OPC.
Les contrôles sur les risques opérationnels.
Règlementation AMF.
Illustrations pratiques de contrôles.
Exemple d’un plan de contrôle d’une SGP.
QCU.
Synthèse.
Les contrôles du dépositaire d’OPC.
Les missions du CAC.
Les missions de l’AMF.
Support PowerPoint.
QCU.
Synthèse.
Synthèse de la journée.
Évaluation de la formation.
Questions/réponses.
Fiches d’évaluation.
Pré-requis
Date
01 70 61 48 64
l.sbai@afges.com
directive AIFM, OPCVM, UCITS.