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Risques opérationnels, conformité et contrôle interne dans l’assurance

Risk Management, réglementation Solvency

Distanciel
Paris
Présentiel

2 jours 1 662 €ht - Repas inclus / -20% en distanciel (non cumulable)

REF : 526

Risques opérationnels, conformité et contrôle interne dans l’assurance

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Objectifs

Connaître l’environnement réglementaire et les exigences liées au pilier 2 de Solvency 2.
Identifier et évaluer les principaux risques opérationnels, dont ceux liés à la conformité, associés aux processus majeurs d’une entreprise d’assurance ou d’un intermédiaire.
Mettre en place une démarche de contrôle pour les maîtriser.

Animateur

Véronique SAINT-AMAND | 1 Formation

Domaine d’animation et conception :

Contrôle interne.
Assurances.

Programme
Public et pré-requis
Dates
Dernières évaluations Évaluations

Programme

INTRODUCTION

Solvency 2 : 3 piliers.

Le pilier 2 : les activités de contrôle.

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

ENVIRONNEMENT RÉGLEMENTAIRE ET EXIGENCES DU CONTRÔLE INTERNE

Conformité du système de contrôle interne au COSO.

Les traités internationaux.

Les Règlements et Directives.

Les lois et règlements nationaux.

Les normes au sein des entreprises.

Rôle de l’Autorité de tutelle : ACPR.

Missions, compétences, sanctions.

Support PowerPoint.

Exemples de sanctions

QCU.

Synthèse.

CONNAITRE SES PROCESSUS ET IDENTIFIER SES RISQUES OPÉRATIONNELS

Identifier les processus principaux d’une entreprise d’assurance : opérationnels, supports et stratégiques.

Définition d’un risque opérationnel (causes et conséquences).

Identifier les risques opérationnels majeurs liés aux processus et notamment les risques de conformité associés à :

La protection des données personnelles.
La lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme.
La prévention ou la détection de la fraude.
La corruption, la déontologie.
L’externalisation.
Le devoir de conseil.

Évaluer ces risques en prenant en compte leur intensité et leur fréquence de survenance.

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Établir une cartographie des processus.
Établir une cartographie des risques.
Evaluer ces risques en les positionnant sur une matrice.

Questions/réponses.

QCU.

Synthèse.

ORGANISATION D’UN DISPOSITIF DE GESTION DES RISQUES

Principes et gouvernance.

Les différentes lignes de défense :

La 1^èreligne : les opérationnels.
La 2^ème ligne : les fonctions de contrôle (risque et conformité ).
La 3^ème ligne : l’audit interne.

Support PowerPoint.

QCU.

Synthèse.

LES TYPOLOGIES DE CONTRÔLE

La priorisation des contrôles en fonction des risques majeurs.

Les contrôles de conformité.

Les contrôles à enjeux techniques.

Les contrôles opérationnels.

Comment déterminer concrètement les contrôles à planifier dans l’année ?

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Identifier les différents types de contrôle.

QCU.

Synthèse.

DÉROULER UNE MISSION DE CONTRÔLE

La phase de cadrage et de démarrage :

La compréhension de la thématique.
La délimitation du périmètre et l’identification des zones de fragilité.
La détermination des points de contrôle et des modes de contrôle.
La rédaction d’un rapport de contrôle et de recommandations destinées à minorer les risques.

Réaliser la mission de contrôle et faire un plan de suivi.

S’assurer de la pertinence de l’environnement de contrôle :

Performance des outils : ex. blocage des opérations à risque.
Une organisation adaptée : système de délégation et de limites pertinent, suivi des risques rigoureux, stricte séparation des tâches, niveau de formation adapté.
Existence de documents de référence : procédures, guides, etc.
Mise en place de contrôles sur les opérations à risque, les opérations manuelles, etc.
Existence d’une base des incidents (ex. suivi des réclamations clients).

Support PowerPoint.

Cahier d’exercices :

Réalisation d’un cadrage de contrôle.
Élaboration d’une grille de contrôle.
Rédaction d’un rapport de contrôle et de recommandations.

QCU.

Synthèse.

SYNTHÈSE ET CONCLUSION

Synthèse des deux journées.

Évaluation de la formation.

Questions/réponses.

Fiches d’évaluation en ligne.

Pré-requis

Participants

Responsables opérationnels ou responsables de gestion des risques au sein des entreprises d’assurance ou chez les intermédiaires d’assurance et/ou des fonctions de conformité et de contrôle.

Supports et moyens pédagogiques

Documentation en power point : Elle a été adaptée pour être utilisée en distanciel :
- Plus d’exemples ;
- Plus d’illustrations.
Alternance d’illustrations et d’exercices pratiques, d’exercices sous Excel.
QCU, Vrai/Faux, questions/réponses pour vérifier, réviser et confirmer les acquis.

Connaissances requises

Sensibilisation aux risques liés aux activités d’assurance et à l’environnement de contrôle au sein d’une entreprise d’assurances ou chez un intermédiaire.

Date

Animée par Véronique SAINT-AMAND

01/06/2023 - 02/06/2023

Distanciel

Animée par Véronique SAINT-AMAND

01/06/2023 - 02/06/2023

Paris

Animée par Véronique SAINT-AMAND

06/11/2023 - 07/11/2023

Distanciel

Animée par Véronique SAINT-AMAND

06/11/2023 - 07/11/2023

Paris

Contact

Lina SBAI

01 70 61 48 64

l.sbai@afges.com

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